上海黄金交易所询价业务经纪公司管理暂行办法.PDFVIP

上海黄金交易所询价业务经纪公司管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为了促进黄金市场询价业务的进一步完善和发展， 规范对经纪公司的管理，依据《关于促进黄金市场发展的若干意 见》（银发[2010]211号）、《上海黄金交易所询价业务交易规 则》（上金交发[2014]64号）、《上海黄金交易所银行间黄金 询价业务交易规则（修订版）》（上金交发[2013]162号）等有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的上海黄金交易所询价业务经纪公司 （以下简称“经纪公司”），指经上海黄金交易所（以下简称“交 易所”）认定的，通过电子技术或其他手段，帮助市场参与者达 成上海黄金交易所询价交易并从中收取佣金的中介服务机构。 第二章 市场准入 第三条 交易所对经纪公司实行备案管理，申请提供上海黄 金交易所询价交易经纪业务（以下简称“交易所询价经纪业务”） 服务的机构须向交易所提交书面备案材料，包括： （一）上海黄金交易所询价交易经纪业务备案表（附件一） 1 （二）书面备案报告，其内容应包括但不限于：业务可行性 分析、规章制度及内部风险控制制度、人员配备情况、设备与系 统情况。 （三）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中 华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证等 文件的复印件。 （四）交易所要求的其它材料。 第四条 机构提交备案材料，经交易所核准后方可开展交易 所询价经纪业务。 未经交易所核准，任何机构和自然人不得擅自开展交易所询 价经纪业务。 第五条 经纪公司不得对交易所询价业务之外的贵金属交易 开展经纪业务，不得从事任何贵金属产品的自营业务。 第六条 经纪公司终止提供交易所询价经纪业务服务，应提 前15个工作日书面通知交易所。 第三章 监督与管理 第七条 经纪公司必须遵循公正、公平、诚信、为客户保密 的原则开展业务，不得扰乱市场正常运行。 2 第八条 经纪公司应为其客户保守商业秘密，法律、法规、 监管机关、司法机关另有规定的除外。 第九条 经纪公司应当按照审慎经营的原则，制定与交易所 询价经纪业务相适应的管理办法和操作流程，建立全面有效的风 险管理程序和内部控制制度。 第十条 经纪公司必须安装录音设备并配备网络和传真设 施，以便记录经纪人的交易过程、后台交易的确认和佣金的支付 等业务活动。有关交易的谈话录音至少应保留3个月，其他交易 文件等交易信息资料应至少保留10年。如果一笔交易引起纠纷， 且超过交易信息资料保留期仍未解决的，则该谈话录音等交易信 息资料至少应该保留到纠纷解决为止。 第十一条 经纪公司在开展交易所询价经纪业务前，应核实 客户是否具有从事该项交易的从业资格。 第十二条 经纪公司开展交易所询价经纪业务，应与客户签 订服务协议，根据客户要求进行报价或询价，并根据双方协议收 取服务佣金。交易双方达成交易后，经纪公司应督促双方及时将 逐笔成交信息录入交易所相关交易系统。 第十三条 经纪公司应取得交易所书面授权后，方可以自身 名义对外披露发布成交信息。 3 第十四条 经纪公司应遵守交易所相关规定