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银行业合规机制建设 善弈者谋势：因势而变，顺势而为，乘势而上 引 言 合规是指遵守管理我们业务的法律、规章和政策的“文字”和“精神”。 合规风险将会对任何金融组织的稳定性和声誉造成严重威胁。 我们希望公司所有员工依照最高的诚信标准进行所有活动。每个员工都对其相应的业务部门的法律和政策负责。 短期成功可能__而且常常__以具体数值衡量，而长期成功仅在树立客户、投资者、监管者和员工对组织信誉和忠诚的信任之后方能实现。 讨 论 提 纲 合规是银行业稳健持续的经营基础 商业银行合规风险管理的基本框架 合规风险管理能力建设的主要内容 提交大家共同思考讨论的几个问题 银行业的全球性挑战 合规在银行业经营管理中的战略位置 目的？赚钱（价值最大化） 靠什？资本和信息 凭啥？风险管理(KYR) 为谁？股东、员工和社会 (价值和责任） 用什？产品和服务（KYB) 从哪？客户(KYC) 银行业科学发展的两大支柱 银行业的科学发展观 所谓发展是第一要义，就是要牢固树立发展是硬道理的思想，一心一意谋发展，聚精会神搞建设，在发展中壮大，在发展中成长，在发展中解决发展中出现的困难和问题。 所谓以人为本，就是要充分考虑到广大客户的新期待，充分考虑到股东资本回报的新要求，充分考虑到广大员工的新追求，切实保护存款人和其他客户的合法权益，妥善处理好各个方面的利益诉求。 所谓全面协调可持续