2017年公司治理运作情形及其与上上柜公司治理实务-车王电子.PDF

2017 年公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 運作情形(註1) 與 上 市 上 櫃 公 司 評估項目 治 理 實 務 守 則 差 是 否 摘要說 異情形及原因 一、公司是否依據 「上市上櫃公司 V 本公司已訂定 「公司治理實務守則」，並揭露於公開 符 合 上 市 上 櫃 公 治理實務守則」訂定並揭露公 資訊觀測站及公司網站中 。 司治理實務守則 司治理實務守則 ？ (一) 本公司已訂定 「公司內部重大資訊處理作業程 二、公司股權結構及股東權益 V 符 合 上 市 上 櫃 公 序」，並設有發言人 、代理發言人及股務等單位， (一) 公司是否訂定內部作業 司治理實務守則 程序處理股東建議 、疑 能有效處理股東建議或糾紛等相關問題 。 義、糾紛及訴訟事宜 ，並 依程序實施 ？ (二) 公司是否掌握實際控制 V (二) 本公司隨時掌握董事 、經理人及持股10%以上之 符 合 上 市 上 櫃 公 公司之主要股東及主要 大股東持股情形 ，並按時申報主要股東之持股情司治理實務守則 股 東 之 最 終 控 制 者 名 形。 單？ (三) 公司是否建立 、執行與關 V (三) 本公司根據與特定公司及集團企業公司經營 、業符 合 上 市 上 櫃 公 係企業間之風險控管及 務及財務往來作業辦法 、子公司監理辦法 、背書司治理實務守則 防火牆機制 ？ 保證作業管理辦法 、資金貸予他人辦法及取得或 處分資產準則等相關內控辦法建立適當風險控管 機制及防火牆 ，稽核人員並定期監督執行情形。 (四) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 (四) 本公司訂有 「防範內線交易管理辦法」，禁止公司 符 合 上 市 上 櫃 公 範，禁止公司內部人利用 V 內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券 ，並司治理實務守則 市場上未公開資訊買賣 依「公司內部重大資訊處理作業程序 」為依據辦 運作情形(註1) 與 上 市 上 櫃 公 司 評估項目 治 理 實 務 守 則 差 是 否 摘要說 異情形及原因 有價證券 ？ 理，每年至少一次向內部人進行宣導 ，以防內線 交易之發生 ，本公司亦會不定期檢討相關辦法以 符合現行法令與實務管理需要 ，相關辦法均可於