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深圳发展银行股份有限公司
信息披露管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步规范深圳发展银行股份有限公司(以下简称“本行”)信息披露
管理,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳发展银行章程》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《商业银行信息披露暂行办法》、《上市公司治理准则》
和《股份制商业银行公司治理指引》等有关法律法规的规定,制定本管理办法。
第二章 信息披露的基本原则
第二条 持续信息披露是本行的责任。本行应当忠诚履行持续信息披露的义务。
第三条 本行应保证所有股东有平等的机会获得信息。
第四条 本行应当严格按照法律、法规和本行《章程》规定的信息披露的内容和格
式要求披露信息。
第五条 本行应当履行以下信息披露的基本义务:
(一)及时披露所有对本行股票价格可能产生重大影响的信息。
(二)确保信息披露内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗
漏。
第六条 本行存在或正在筹划有关收购、出售资产、关联交易和其他重大事件的,
必须按照《公司法》、《商业银行法》、公司《章程》等法律法规的有关规定运作,同时
应当遵循分阶段披露的原则,履行以下信息披露义务:
(一)在该事件尚未披露前,董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密;如果
该信息难以保密,或者已经泄露,或者本行股票价格已明显发生异常波动时,本行应当
立即予以披露。
(二)本行就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议,无论意向书或协
议是否有附加条件或附加期限,本行应当立即予以披露。
上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止,本行应当及时予以披露,说明协议
变更、中止或者解除、终止的情况和原因。
(三)上述重大事件获得有关部门批准的,或者已披露的重大事件被有关部门否决,
本行应及时予以披露。
第七条 本行公开披露的信息应当在至少一种指定报纸(定期报告还应当指定网站)
上公告,在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。不得以新闻发布或答
记者问等形式替代本行的正式公告。
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第八条 本行披露的信息应当易为使用者所理解,本行应帮助使用者尽可能以最低
的费用和便捷的方式,包括通过互联网等新的渠道获得公开披露的信息。
第九条 本行进行信息披露前,应当按要求将有关公告文稿和相关备查文件报送深
圳证券交易所,接受形式审核。
第十条 本行及本行董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息,不得进行内幕
交易或配合他人操纵本行股票价格。
第十一条 本行出现下列情况,可以按照有关规定向深圳证券交易所提出信息披露
豁免申请,要求免予披露。
(一)本行有充分理由认为披露某一信息会损害本行的利益,且该信息对其股票价
格不会产生重大影响。
(二)本行认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律规定。
(三)深圳证券交易所认可的其他情况。
第三章 信息披露的内容、时间和格式
第十二条 本行应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告为年度报告、
半年度报告和季度报告,其他报告为临时报告。定期报告按中国证监会和深圳证券交易
所有关规定编制并公开披露。
第十三条 临时报告包括但不限于下列事项:
(一)股东大会的通知和决议;
(二)董事会决议;
(三)监事会决议;
(四)独立董事的声明、意见及报告;
(五)收购或出售资产达到应披露的标准时;
(六)关联交易达到应披露的标准时;
(七)分行的筹备和开业;
(八)重大诉讼、仲裁案件达到应披露的标准时;
(九)重大担保达到应披露的标准时;
(十)涉及金额达到应披露标准的重要合同(借贷、委托经营、受托经营、委托、
理财、赠与、承包、租赁等)的订立、变更和终止;
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