审核与评价政策及指引-Walmart.PDF

审核与评估政策及指南 2018 年04 月 审核与评估政策及指南— 目录 介绍— 第3 页 政策文件 基于风险的审核— 第4 页 供应商审核要求— 第5-6 页 小型供应商审核备选方案— 第7 页 评估流程与评级— 第8 页 不合规的后果— 第9 页 调查和实地拜访— 第9 页 指南文件 基于风险的审核决策树— 第 10 页 审核与评估 审核要求步骤— 第11 页 已批准的审核项目— 第 12 页 政策及指南 审核评估流程— 第13 页 颜色评级指南图— 第 14 页 提升设施评级— 第16 页 2 介绍 沃尔玛期望整个供应链遵守我们的 《供应商标准》。我们使用第三方社会责任、安全和环境合规审核来帮助我 们评估供应商的整体合规性并管理供应链中的风险。此类审核旨在监督员工是否得到适当工作报酬，劳动是否 出于自愿，员工是否受到剥削，设施是否遵守就业年龄相关的法律和标准，工作时间是否过长和符合当地法律 和标准，以及设施是否符合健康安全法律法规。 沃尔玛审阅供应商提交的第三方设施审核报告，并根据第三方项目对设施的评估和沃尔玛自己对报告的审阅， 为每个设施指定颜色评级。 审核与评估 政策及指南 3 政策 任何生产供沃尔玛销售的产品的设施都可能随时被审核。然而，我们采用基于风险的审核方法，关注已披露设 施，并将审核资源分配给以下设施：可能存在较高风险未能遵守 《沃尔玛供应商标准》，或其不合规行为使公 司面临较高的风险。 我们将披露的设施归入三个国家/地区风险类别之一，设施的风险类别决定了设施是否以及何时必须向沃尔玛提 交审核。国家/地区风险类别反映了设施所在国家/地区政府的良好治理指标，由世界银行编制的数据得出。 • 类别 1 — 低风险：位于类别 1 国家/地区的设施不必定期完成审核。不过，沃尔玛每年将抽取一些设施接受审 核。任何位于类别1 国家/地区的设施都可能被选为该年度审核的样本。 • 类别 2 — 中等风险：位于类别 2 国家/地区的工厂必须按照供应商所选第三方审核项目的规定，完成一次审 核和数次跟进审核。 • 类别3 — 高风险：与位于类别2 国家/地区的要求相同，且新设施需要接受资格预审审核 （如下所述）。 点击此处查阅目前基于风险类别分类的国家/地区列表。沃尔玛每年会更新此列表。 审核与评估 沃尔玛要求位于类别3 国家/地区的新设施和生产直接进口商品 （沃尔玛将作为产品的海关登记进口商）的新设 政策及指南 施接受一次审核，获得绿灯或黄灯评级后才能接订单为沃尔玛生产产品。 沃尔玛可能不时要求生产某些特定种类产品或属于特定行业的设施进行额外审核。沃尔玛保留审阅其他方面因