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fff 证券公司业务流程介绍 内容提要 一、风险管理、内部控制与业务流程 二、证券公司主要业务流程 一、风险管理、内部控制与业务流程 企业管理的整体框架 业务流程是为了实现企业经营战略的重要手段。 内部控制的种类 业务流程的基本要素 二、证券公司主要业务流程 证券公司主要业务 （一）经纪业务流程 1、主要风险点 独立王国式的营业部管理模式 岗位设置和职责不清 账户开立、管理混乱 开户资料、客户管理不规范 电脑系统的权限与安全 客户资金完整与安全的保障不力 高风险业务的控制措施缺失 2、一般证券交易股份交割流程 证券交易股份交割流程说明 营业部负责提供席位、将客户申报委托数据按席位发送至证券交易所 ； 交易所负责根据投资者申报的证券账户、买卖数量、证券品种、成交方向按价格优先、时间优先的原则进行成交撮合 ； 登记结算公司根据交易所撮合的结果,进行证券过户登记等工作,并将有关成交数据按席位发送至营业部 ； 营业部证券交易系统根据接收的登记结算公司的实际成交数据,与委托数据库核对进行股份交割、资金清算 。 3-1、资金清算与资金划付流程 3-2、资金划付结构图 资金划付流程说明 ●客户资金与自有资金是不交叉、并行流动的，都在各自独立循环系统中封闭运行。 ●不允许营业部存管银行之间横向划付。 ●客户资金与自有资金划转的唯一通道： 　 　根据证监发[2001]121号文“关于执