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单位（部门）重点领域、关键环节廉政风险排查登记表 单位（部门）：人事处（职改办） 填表时间： 2017年 9 月23日 单位（部门）主要职权 1.负责机构设置、人员编制管理工作和各类岗位设置； 2.负责人员聘任、人事调配和人才引进工作； 3.负责拟订、实施全校人才队伍建设长远规划和年度计划；主管教职工进修、继续教育和职业道德培训考核工作；负责校级以上各类优秀人才的遴选、推荐和管理； 4.负责专业技术职务评聘、技术工人岗位升级和聘约管理工作； 5.负责全校工资、福利、保险和校内绩效的管理工作； 6.负责教职工的考勤、考核、奖惩和退（离）休办理工作； 7.负责教职工因私出境审核、报批和因公出境的政审工作； 8.负责人事档案管理和人事统计工作； 9.完成上级部门和校领导交办的其它工作。重点领域、关键环节廉政风险排查登记表 序号 风险点 等级 （高、中、低） 风险表现形式 防控措施 （根据需要删减） 措施状态 （已建立A,拟建立B） 责任人 完成时限 梳理汇总 1 思想道德风险（含心理风险） 低 坚定理想信念，遵守政治纪律，提高政治素质 1. 加强政治理论学习和党性修养，提高政治理论素养，增强责任感、自信心和意志力。 A 范晓强 已建立防控措施：3条 拟建立防控措施：＿条 2.积极学习并贯彻执行《廉政准则》和《问责条例》，认真落实党风廉政建设责任制。 A 范晓强 3. 参加反腐倡廉教育，加强自身党风廉政建设，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。 A 范晓强 2 岗位职责风险--职称评审 高 1.申请材料不齐全或不符合规定格式，没有进行认真审查； 2.审查中滥用职权，不秉公办事，有偏向性； 1.要求工作人员认真负责，一视同仁，秉公办事。 A 范晓强 已建立防控措施：3条 拟建立防控措施：＿条 2. 对干涉评审的工作人员进行警告、诫免谈话，依法进行惩戒。 A 范晓强 3.制定专业技术职务聘任实施细则和聘任办法。 A 范晓强 3 岗位职责风险--工资发放工作 低 1.未及时为教职员工发放工资。 2.二级分配单位的工资发放情况未按照规定进行审核 1. 对相关规定了解、掌握，及时按照有关规定办理。 A 范晓强 已建立防控措施：2条 拟建立防控措施：＿条 2.制定绩效工资实施办法。 A 范晓强 4 岗位职责风险--社会保障工作 低 1．未及时为教职员工办理医保卡。 2.未及时缴交新增人员的工伤生育保险。 1. 按时完成医保的基金缴纳、变更工作，并为教职员工办理医保卡。 A 范晓强 已建立防控措施：2条 拟建立防控措施：＿条 2. 及时缴交新增人员的工伤生育养老保险和住房公积金。 A 范晓强 5 业务流程风险--人才引进、招聘 高 1、招聘中存在人情关系，滥用职权，或干涉、举荐不符合条件和要求的人选； 2、接受吃请、娱乐，甚至向申报对象索要钱物。 1.严格遵守《廉政准则》中52个“不准”，加强监督检查，反对“不作为”或“乱作为”的现象。 A 范晓强 已建立防控措施：2条 拟建立防控措施：＿条 2. 加强管理，严禁接受宴请、馈赠和派请娱乐活动，秉公办事。 A 范晓强 6 业务流程风险--各类专家遴选、申报 低 1.申请材料不齐全或不符合规定格式，没有进行认真审查；2.审查中滥用职权，不秉公办事，有偏向性； 1.认真负责，一视同仁，秉公办事。 A 范晓强 已建立防控措施：2条 拟建立防控措施：＿条 2.不滥用职权。 A 范晓强 7 业务流程风险--职称评审材料送审 低 未认真审核材料即将材料送审 认真审核，发现材料不齐全或不符合规定格式的，退回重新整理。审核合格后再予送审。 A 范晓强 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：＿条 8 业务流程风险--印章管理与使用 低 1、印章使用中未认真审核材料； 2、未按程序私自盖章、随意盖章、盖章无记录。 经部门领导同意、经办人签字后方可施印。 A 范晓强 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：＿条 9 业务流程风险--档案转递 低 未安装规定从机要途径转递档案，导致档案遗失。 按照相关规定，通过机要途径专人进行转递。 A 范晓强 已建立防控措施：1条 拟建立防控措施：＿条 10 制度机制风险--保密制度 中 未能严格执行学校信息保密制度，工作失职渎职，造成重要文件泄密和丢失。 1.建立健全保密工作制度，加强对工作人员的保密工作宣传，不断提升保密意识。 2.建立保密工作领导小组。 3.加强日常监督检查和每年定期检查。 4.注重保密文件的传阅、归档管理。 A 范晓强 已建立防控措施：4条 拟建立防控措施：＿条 11 制度机制风险--招聘及人事调动相关材料的保密管理 中 涉密档在收发、传阅、保管