北京中石伟业科技股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

北京中石伟业科技股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2018 年修订）》 （以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业 版上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1 号——超募资金及 闲置募集资金使用（2014 年12 月修订）》等有关法律法规及《北京中石伟业科 技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股 票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金应当按照招股说明书所列资金用途使用，非经公司股东 大会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资金使用用途。 闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使 用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购、或用于股票及其衍生品种、 可转换公司债券等的交易。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理办法，并确保本办法的有 效实施。 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规 定。 第五条 保荐人及其保荐代表人在持续督导期间按照《上市规则》及本办 法的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第六条 凡违反本办法，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关 责任人以处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 1 第二章 募集资金的专户存储 第七条 公司实行募集资金的集中专户存储制度，公司募集资金应存放于 董事会决定的专项帐户集中管理。对于专项账户派生且接受同样监管的定期存款 账户，董事会可授权公司管理层批准设立，但该定期存单不得质押。公司设置多 个募集资金专户的，还应当说明原因并提出保证高效使用募集资金、有效控制募 集资金安全的措施。专户的设立由公司董事会决定，专户数量（包括公司的子公 司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 如公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深 圳证券交易所书面申请并征得其同意。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第八条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐人、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的， 公司及商业银行应当及时通知保荐人； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； （五）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐人的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐人和商业银 行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐人的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券 2 交易所备案后公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向 保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查 专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金