2017年上半年北京基金从业资格：基金投资交易与清算考试试卷.docx

2017年上半年北京基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦 2、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 3、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1% 4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。 A：5% B：10% C：15% D：20% 5、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标” 7、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。 A．经营外汇业务资格 B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格 D．合格境外机构投资者资格 8、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。 A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销 9、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 10、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 11、基金性质的机构投资者包括__。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金 D．社会公益基金 12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 13、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A．风格稳健的 B．任职稳定、不经常变动公司的 C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年) 14、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 15、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 16、基金账户能够用于__的认购及交易。 A．股票 B．基金 C．国债 D．权证 17、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。 A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺 D．审核投资者开户证件、资料时不严 18、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度 19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。 A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 20、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上 C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人 21、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送 B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 22、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率 C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场