甘肃省2015年下半年基金从业资格：现金流量表考试试题.docx

甘肃省2015年下半年基金从业资格：现金流量表考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 2、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益 3、封闭式基金分配后，基金份额应当__。 A．低于面值 B．等于面值 C．低于或等于面值 D．高于或等于面值 4、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 5、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。 A．最佳收益组合 B．最低风险组合 C．风险收益组合 D．最佳资产组合 6、关于ETF的交易规则，正确的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制 C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值 7、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 8、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。 A．1000 B．1200 C．2000 D．3000 9、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A．《封闭式证券投资基金试点办法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》 10、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 11、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新 12、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每年不得少于1次 B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损 D．利润分配后基金份额净值不能低于面值 13、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合 14、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 15、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格 16、基金监管的首要目标是____ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 17、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国银监会 18、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A．邮寄 B．直属的分支机构网点 C．直销队伍 D．独立投资顾问 19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____ A：1年以内 B：1年以上2年以内 C：1年以上5年以内 D：5年以上 20、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 21、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。 A．缘故法 B．介绍法 C．陌生拜访法 D．公众宣传法 22、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。 A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D．要加