2017年上海基金从业资格：基本面分析考试试题.docx

2017年上海基金从业资格：基本面分析考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A．法制、监管、自律、规范 B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、求实、严谨、效率 2、中国证监会的主要职责包括__。 A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场 D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 3、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益 4、基金管理人的主要收入来源是__。 A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费 5、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金 6、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。 A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益 7、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则 8、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。 A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 9、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。 A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 10、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74% 11、开放式基金非交易过户主要包括__。 A．继承 B．捐赠 C．赎回 D．司法强制执行 12、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用 13、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。 A．中国结算公司的证券登记结算系统 B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统 14、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。 A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司 15、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。 A．1nbsp; B．2nbsp; C．3nbsp; D．4 16、分析债券基金的两个主要角度是__。 A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 17、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。 A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用 18、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。 A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国证监会 D．基金管理公司 19、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A．69510nbsp; B．69514nbsp; C．69559nbsp; D．69462 20、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦 21、、主要被用来判断证券是否被市场