2017年上半年贵州基金从业资格：终值、现值和贴现考试试卷.docx

2017年上半年贵州基金从业资格：终值、现值和贴现考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、风险低于混合型基金的基金是__。 A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金 2、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 3、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 4、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。 A．相同 B．较低 C．较高 D．无法比较 5、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。 A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 6、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 7、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。 A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大 8、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。 A．投资顾问 B．商业银行 C．保险公司 D．证券交易所 9、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年 C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人 10、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．城市信用合作社 D．农村信用合作社 11、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A：1 B：2 C：3 D：4 12、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。 A．10 B．15 C．20 D．25 13、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制 14、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。 A．混合型基金 B．股票型基金 C．债券型基金 D．货币市场基金 15、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 16、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举 17、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同 18、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10 19、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则 20、下列说法正确的是____ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 21、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。 A．ETF通常采用完全被动式管理方法 B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行 C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 22、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。 A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4 23、下列各项