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甘肃省2015年基金从业资格:基金业绩评价考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
2、买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。
A:10
B:50
C:100
D:500
3、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证
B.价内权证和价外权证
C.美式权证和欧式权证
D.认股权证和备兑权证
4、一般而言,当市场利率下降时,债券价格会__;债券的到期日越长,债券价格受市场利率的影响就越__。
A.上升;小
B.上升;大
C.下降;小
D.下降;大
5、在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
6、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险
B.经营风险
C.利率风险
D.财务风险
7、证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权____管理。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国人民银行
8、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
B.QDII基金产品的申请及核准
C.经营外汇业务资格申请,
D.基金份额发售
9、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____
A:签署基金合同阶段
B:基金募集阶段
C:基金运作阶段
D:基金终止阶段
10、根据中国证监会____,证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
A:《证券投资基金法》
B:《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《证券投资基金销售管理办法》
11、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派
B.总经理任命
C.董事会聘任
D.股东大会选举
12、目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
二、多项选择题(共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
13、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.销售服务费
B.基金份额持有人大会费用
C.基金的赎回费用
D.基金的证券交易费用
14、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展,基金销售监管应坚持__原则。
A.连续性
B.有效性
C.依法监管
D.审慎监管
15、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
16、下列关于稳健型投资者的说法,正确的有__。
A.其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益
B.愿意使本金面临一定的风险
C.家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型
D.通常专注于投资的长期增值
17、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A:1
B:2
C:3
D:5
18、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
19、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《基金公司管理条例》
20、中国证监会的主要职责包括__。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.维持公平而有序的证券市场
D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
21、下列选项中,流动性较强的是__。
A.信托计划
B.基金
C.保险投资产品
D.银行理财产品
22、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费
B.以双薪家庭为主
C.事业发展和收入均达到高峰
D.投资应该以偏进取的平
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