广东肇庆动力金属股份有限公司2018 年半年度公司募集资金存放与实际 ....pdfVIP

广东肇庆动力金属股份有限公司 公告编号：2018—034 证券代码：834387 证券简称：肇庆动力 主办券商：信达证券 广东肇庆动力金属股份有限公司 2018 年半年度公司募集资金存放 与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务 细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资 金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称 “《问题解答三》”）等相关规定，广东肇庆动力金属股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）董事会对募集资金使用情况进行了专 项核查，编制了 《2018 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》。 一、 募集资金基本情况 自2015 年12 月2 日公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 以来，至2018 年6 月30 日，本公司共发行股票2 次，募集资金10,800 万元。 （一）第一次优先股募集资金情况 2016 年 12 月 5 日，公司2016 年第二次临时股东大会审议通过 广东肇庆动力金属股份有限公司 公告编号：2018—034 了《关于广东肇庆动力金属股份有限公司非公开发行优先股预案（修 订版）的议案》。2017 年6 月18 日，经全国中小企业股份转让系统 同意（股转系统函[2017]3125 号），公司共发行优先股股 47 万股， 发行票面金额为每股 100 元人民币，募集资金总额为人民币 47,000,000 元，本次股票发行费用为 374,700 元，实际募集资金净 额为人民币46,625,300 元。上述资金于2016 年12月13 日全部到位， 已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字 [2016《验资报告》。截至2018 年6 月30 日，累计使用 募集资金47,005,593.22 元，剩余金额为102,193.93 元。 （二）第二次优先股募集资金情况 2018 年 5 月 14 日，公司2018 年第一次临时股东大会审议通过 了 《关于广东肇庆动力金属股份有限公司非公开发行优先股预案 的议案》。2018 年6 月26 日，经全国中小企业股份转让系统同意（股 转系统函[2018]214 号），公司共发行优先股股61 万股，发行票面金 额为每股 100 元人民币，募集资金总额为人民币61,000,000 元，本 次股票发行费用为 374,700 元，实际募集资金净额为人民币 60,625,300 元。上述资金于2018 年5 月18 日全部到位，已经瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2018 号《验资报告》。截至2018 年6 月30 日，累计使用募集资金0.00 元， 剩余金额为61,017,283.33 元。 二、募集资金存放管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股 广东肇庆动力金属股份有限公司 公告编号：2018—034 票发行问答（三）》等相关规定的要求，公司制定了《广东肇庆动力 金属股份有限公司募集资金管理制度》（详见2016-023 号公告）（以 下简称“管理制度”），将对2016 年9 月2 日之后的募集资金实行专 户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更 及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司于2016 年9 月 2 日召开第一届董事会第六次会议审议通过，2016 年12 月5 日召开 的2016 年度第二次临时股东大会审议通过。 公司历次募集资金的使用均是在取得全国股转系统核发的股份 登记函后进行，不存在提前使用募集资金的情况。公司历次股票发行 的募集资金账户情况如下：