028风险识别与评价控制程序.docVIP

文件类别 程序文件 文件编号 HX-C-028 版 次 A 文件名称 风险识别和评价控制程序 页 码 PAGE 1 of NUMPAGES 5 制订部门 管理者代表 文件分发 分发（√） 部门 份数 分发（√） 部门 份数 √ 品质部 1份 √ 业务部 1份(业务部负责文件签收,管理,归档与保存) √ 生产部-组装 1份(组装车间负责文件签收,管理,归档与保存) √ 研发部 √ 生产部-模切 √ 资材部-采购+生管 √ 生产部-SMT √ 总经理 √ 工程部 1份 √ 财务部 0份 √ 资材部-仓库 1份 √ 人力资源部 0份 √ 管理者代表 1份 制 订：敖是慧 审 核： 核 准: 2016年11月20日 2016年11月 日 2016年11月 日 通华液晶有限公司 工 作 指 示 ( WORKING INSTRUCTION ) 编号： 版本：0 题目: 日期： 第 PAGE 0 页 共 NUMPAGES 5 页 F-QA-008B 文件变更/修订记录 版次 更 改 描 述 制/修订人 生效日期 A 首次发行 敖是慧 2016年12月1日 F-QA-007B 1目的 提供风险与机会的识别、应对指引，确保公司有效规避相应风险，把握有利机遇。 2范围 此程序适用于本公司所有内部及外部环境、过程的风险和机会的识别、控制、分析。 3职责 3.1 总经理：负责识别经营决策/规划过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，对措施的有效性进行分析。 3.2 业务部：负责识别销售过程、合同评审过程、交付过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。 3.3 生产部：负责识别产品生产过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。 3.4 资材部-采购：负责识别采购过程的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。 3.5 人力资源部：对于本公司的内部环境及与本部门相关的国家机构等外部环境的风险与机会，及制定相应的应对措施，和对措施的有效性进行分析。 4工作程序 4.1组织内外部环境管理 4.1.1在建立与改进质量和环境管理体系时，本公司将充分识别理解并考虑与公司的宗旨、战略方向相关，并影响本公司实现质量和环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 4.1.2环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下： 4.1.2.1总经理：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法律、竞争、市场、文化、自然环境、社会和经济环境等）； 4.1.2.2研发部：内部（产品设计、产品工艺改进、工程技术革新、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、自然环境保护等）； 4.1.2.3生产部：内部（产品工艺、设备使用知识、生产安全等）； 4.1.2.4业务部：内部（生产能力、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）； 4.1.2.5资材部-采购：内部（物料对于产品的要求、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、自然环境、文化、社会和经济环境等）； 4.1.2.6人力资源部：内部（企业文化、价值观、职业健康安全等），外部（自然环境、社会、经济、法律环境等）。 4.1.3各部门将识别结果登记在【组织环境因素识别和评价表】上，提交总经理和总经理进行汇总整理。 4.1.4内外部因素监测与更新：总经理和总经理每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因素识别与评审。 4.1.5另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知总经理，由总经理对【组织环境因素识别和评价表】进行修订并呈交总经理审批确认，并进行评审。 4.2相关方需求和期望管理 4.2.1 相关方需求和期望识别： 4.2.1.1公司各部门在每年的内审前至少一次对与本公司相关方的需求和期望进行识别并提供对应的措施，具体部门及识别项目如下： 总经理：政府、投资者、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体； 研发部：行业协会、竞争对手或其他社会团体； 业务部：顾客、竞争对手或社会团体； 人力资源部：组织中成员、工商、人力资源和社会保障局、银行、工会、消防、环保、社区； 资材部-采购`：供应商、外发加工商； 生产部：顾客、供应商、竞争对手或社会团体； 财务部：税务、海关，内部员工、供应商。 4.2.1.2各部门将识别结果及应对的措施登记