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微 观 经 济 学 第十二章市场失灵和微观经济政策 学习目标 教学目的和要求 价格变化和收入变化对消费者均衡的影响 替代效应和收入效应 从单个消费者的需求曲线到市场需求曲线 *不确定性和风险 重点与难点 1、重点：效用论概述、无差异曲线 2、难点：预算线、消费者均衡 主要内容 垄断 外部影响 公共物品 不完全信息 市场失灵概述 市场机制不能导致资源有效配置的情况。 帕累托最优状态不能被实现 存在帕累托改进 垄断与低效率 垄断的帕累托改进 实际上，可以P*销售产量q*，这时消费者剩余增加绿色部分和紫色部分，只要将绿色面积补偿给垄断厂商以弥补其遭受的利润损失，然后对紫色部分进行分配，双方均能获益。 垄断与低效率 垄断的帕累托改进 为什么难于实施 1)消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。 2)垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分歧。 3)无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价格的好处。 免费乘车者问题 注意 对垄断低效率的分析同样适用于其他非完全竞争的情况。 垄断的福利分析 寻租理论 对垄断损失的低估 当我们将分析的重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外还包括非生产性寻利活动。 行贿 游说 寻租 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。 寻租的最大经济损失 寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。 寻租的代价小于等于垄断利润 寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。 结论 垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。 对垄断的公共管制 边际成本定价法 价格=边际成本 目标是提高效率，实现帕累托最优。 平均成本定价法 价格=平均成本 目标是公平 垄断厂商平均成本递增情况下的管制 对自然垄断（平均成本递减）的管制 对垄断的公共管制 对自然垄断的资本回报率管制 为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，他相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。 困难 1)难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报率 2)难以估计厂商的未折旧资本量 –信息不对称 困难 3)管制存在着滞后，影响资本回报率管制的效果。 –成本下降时，管制滞后对企业有利，实际回报率高于政府的标准。 –成本上升时，管制滞后对企业不利，实际资本回报率低于政府的标准。 反托拉斯法（反垄断法） 美国的反托拉斯法 反托拉斯法中的垄断含义 不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。 不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。 美国的反托拉斯法 主要法案 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950） 主要内容 限制贸易的协议或共谋 垄断或企图垄断市场 兼并 排他性规定 价格歧视 不正当竞争 欺诈行为 执行机构 联邦贸易委员会 –反对不正当的贸易行为 司法部反托拉斯局 –反对垄断活动 外部影响 外部影响及其分类 外部影响 单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。 私人成本≠社会成本 私人利益≠社会利益 外部影响和资源配置失当 外部影响的结果 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！ 假设 Vp=私人利益 Vs=社会利益 Cp=私人成本 Cs=社会成本 在外部不经济的情况下 CpVpCs 私人活动水平高于社会所要求的水平 存在帕累托改进 – Cs-CpVp-Cp –如果私人放弃行动，其损失在得到补偿后，多数人仍可以避免更大损失。 资源配置失当：生产的外部不经济 在外部经济的情况下 VpCpVs 私人活动水平低于社会所要求的最优水平 存在帕累托改进 – Vs-VpCp-Vp –如果私人采取行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好 资源配置失当：生产的外部经济 帕累托改进难于实施的原因 以污染为例 1)污染者和被污染者以及被污染者之间很难达成协议。 污染者和被污染者之间在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议。 存在“免费乘车着”问题 2)有关污染的法律难于明确。 污染者是否有权污染？ 有权进行多大污染？ 被污染者是否有权要求赔偿？ 3)即使污染者与被污染者之间有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多被污染者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。 外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。 有关外部影响的政策 1)使用税收和津贴 对造成外部不经济的企业进行征税 目的：使该企业的私人成本=社会成本 税额=社会成本-私人成本 对造成外部经济的企业，政府予以补