广州广哈通信股份有限公司首次公开发行前已发行股份上流通提示.PDFVIP

证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2018-041 广州广哈通信股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、广州广哈通信股份有限公司（以下简称 “公司”、“广哈通信”或“ 发 行人”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，本次解 除限售股份数量为10,367,000 股，占公司总股本的7.19% ； 2、本次解除限售后实际可上市流通的数量为9,107,000 股，占公司总股本 的6.32% ； 3、本次限售股份可上市流通日为2018 年11 月1 日 （星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证监会《关于核准广哈通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2017]1783号）核准，并经深圳证券交易所《关于广州广哈通信股份 有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]690号）同意， 广哈通信首次公开发行人民币普通股（A股）36,100,000股，自2017年11月1 日起 在深交所创业板上市。 本次公开发行股票后，公司总股本由首次公开发行前的108,095,954 股增至 144,195,954 股。截至本公告日，公司总股本为144,195,954 股，其中：有限售条 件股份数量为 108,095,954 股，占公司总股本的 74.96% ；无限售条件流通股 36,100 ,000 股，占公司总股本的25.04% 。本次限售股形成后，公司未发生因分 配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售股东为国有法人股东广州无线电集团有限公司以及 孙业全等109 位自然人股东。前述股东的承诺情况如下： （一）股东在公司上市公告书等公告中所做出的股份锁定、减持相关的承诺 如下： 1、广州无线电集团有限公司承诺 自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股 份，也不由发行人回购首次公开发行股票前其所直接或间接持有的发行人股份。 就所持有发行人股票的减持意向承诺如下： 1) 减持条件及减持方式：本公司所持发行人股份锁定期满后，在符合国家 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所规定的减持 条件且不违反本公司在发行人本次发行时所作出的公开承诺的情况下，本公司可 根据需要以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当减持本公司持有 的发行人股份。 2) 减持意向及减持数量：在符合上述减持条件的前提下，本公司减持本次 发行前所持发行人股份的，则根据不同情形分别作如下处理： （1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总 数将不超过发行人股份总数的1%； （2 ）如通过大宗交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将 不超过发行人股份总数的2% ； （3 ）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于发 行人股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行； （4 ）如通过其他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及 证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。 3) 减持价格：在符合上述减持条件的前提下，本公司减持发行人股份的减 持价格根据深圳证券交易所的相关交易规则具体确定。 4) 信息披露：本公司减持发行人股份前，将提前3个交易日公告，并按照深 圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞 价交易减持本公司本次发行前所持发行人股份的，本公司 将在首次卖出的15个 交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。 2 、公司董事、高级管理人员及其他核心人员孙业全、卢永宁、戴穗刚、陈 晓莹、谭维立、陈振国、王勇、张聚明、刘军朗、柯国富、雷海波等十一人承 诺 (1) 自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月