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广东东方精工科技股份有限公司 投资者关系管理制度 PAGE 1 广东东方精工科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东东方精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，增进投资者对公司的了解，切实保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：投资者关系管理及其信息披露》等有关法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规披露信息原则。公司应遵守《公司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）等颁发的相关规范性文件及公司相关制度，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时对尚未公布信息及其他内部信息保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； （二）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司将披露投资者关心的其他相关信息，保障投资者合法权益； （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露； （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作必须客观、真实和准确，不过度宣传和误导； （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本； （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第四条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第三章 投资者关系工作的内容和方式 第五条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）其他相关机构。 第六条 投资者关系工作中与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告； （三）公司依法披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）其他相关信息。 第七条 公司根据法律、法规和中国证监会、深交所规定所应进行披露的信息必须在第一时间在指定的报纸和巨潮资讯网（ HYPERLINK ）上刊登。 第八条 公司不得先于指定报纸和指定网站在其他公共传媒披露的信息，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。 第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一） 公告（包括定期报告和临时报告）； （二）股东大会： （三）公司网站： （四）分析师会议； （五）说明会； （六）路演； （七）一对一沟通； （八）电话咨询； （九）现场参观或咨询； （十）邮寄资料； （十一）广告、媒体、报刊和其他宣传材料； （十二）其他有效方式和途径。 公司尽可能采取多种方式和途径与投资者及时、深入和广泛地沟通，以保障沟通的有效性和效率性。 第十条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容： (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点； (二)投资者关系活动中谈论的内容； (三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)； (四)其他内容。 公司在投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制《投资者关系活动记录表》（具体格式见附件