互补性企业研发合作体与政府激励政策研究技术经济及管理专业论文.docxVIP

重庆大学 重庆大学硕士学位论文 目 录 PAGE PAGE IV 目 录 中文摘要I 英文摘要 II 1 绪 论 1 1.1 研究问题的提出 1 1.1.1 合作研发将成为企业知识生产的一个重要途径 1 1.1.2 合作创新日益得到世界各国政府的重视。 2 1.1.3 合作创新的组织形式有了较大变化 3 1.2 本文的研究目标和研究方法 4 1.2.1 研究目标 4 1.2.2 研究方法 4 1.3 研究思路和各章的主要内容 5 1.3.1 研究思路 5 1.3.2 各章的基本内容和主要结论 6 2 文献综述 7 2.1 概念的界定 7 2.2 合作研发文献综述 9 2.2.1 合作研发的管理学研究 10 2.2.2 合作研发的产业组织理论研究 13 2.2.3 企业合作创新的风险和治理 14 2.3 本章小结 17 3 合作创新成员行为决策基本模型 18 3.1 模型的构建 18 3.1.1 模型假设 18 3.1.2 模型 18 3.2 合作体成员决策行为 19 3.2.1 合作体双方最大化自身收益时的均衡刻划 19 3.2.2 联合收益最大化时的均衡刻划 19 3.3 均衡时努力(付出)比较 19 3.4 本章小结 20 4 政府激励政策模型及其效果分析 21 4.1 运用激励政策的原因：研发活动的性质、市场失灵 21 4.2 激励政策运用面临的问题 22 4.3 模型建构假设 23 4.4 研发补贴政策运用时模型演化及其效果分析 24 4.4.1 存在补贴时的模型的演化 24 4.4.2 政府、企业决策行为及均衡分析 24 4.5 不完全监测政策效果分析 25 4.5.1 不完全监测时模型的演化 25 4.5.2 政府、企业决策行为及均衡分析 25 4.6 专利补贴与不完全监督政策效果比较 26 4.7 本章小结 26 5 政府的激励政策与合作创新 28 5.1 各国关于企业合作创新的鼓励政策 28 5.1.1 日本的合作创新鼓励政策 28 5.1.2 美国的合作创新政策 28 5.1.3 欧盟的合作创新政策 29 5.1.4 我国的合作创新鼓励政策 30 5.2 激励政策运用案例分析 31 5.2.1 国外激励政策运用日本超大规模集成电路 31 5.2.2 我国激励政策运用分析：以“中国闪联”的成长为例 34 5.3 本章小结 35 6 研究总结与展望 36 6.1 本研究的主要结论 36 6.2 论文的创新之处 36 6.3 研究的局限性和未来研究方向 36 致 谢 38 参考文献 39 附 录 45 重庆大 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 PAGE PAGE 10 1 绪 论 1.1 研究问题的提出 本文之所以关注合作研发与政府政策激励，一方面是因为技术的发展趋势和 企业技术创新模式的演变预示着合作研发将成为企业知识生产的一个重要组织形 式；另一方面是因为合作研发可能是增强我国国际竞争力的一个重要途径。 1.1.1 合作研发将成为企业知识生产的一个重要途径 除了市场方面的原因之外，技术自身的发展趋势以及相应的技术创新模式的 演变都应是导致企业之间合作研发现象日益普遍的深刻原因。对这些问题的考察 有助于我们理解近年来合作研发实践和理论研究的蓬勃发展。 ① 技术的发展趋势 技术的发展趋势有很多，但从创新角度看，主要集中于两个方面：同质性在 增强，融合度在增加。 1)技术的同质性在增强 技术的最新发展趋势之一就是同质性越来越明显，并由此导致技术竞争更加 激烈。现代高科技产业，不论是半导体、电子还是通信设备、生物技术、新材料 技术等，并不需要像传统产业那样的大规模基础设施。即使需要，筹措到最新的 制造装备也不会有太大的难度，更需要的是技术以及人才。技术和人才在竞争中 所占的份量越来越突出，其结果就是产业的竞争经常围绕同一种技术和同一种产 品展开[1]。 技术的同质性发展使得许多领域都出现了一些共性技术，这些技术可被多个 企业共享，并对整个产业乃至多个产业产生重要影响。也就是说，同质性日益明 显的技术作为重要的生产要素具有巨大的溢出效应[2]，溢出效应会挫伤企业创新的 积极性。不过，当不同的企业进行互补性的创新活动时，技术溢出对合作整体的 效应通常是积极的。因此，尽管企业有动机对其专有技术进行保密，但在很多情 况下共享技术的合作创新战略也是合理的选择。 2)技术的融合度在增加 随着高技术的发展，越来越多的企业不得不处理多个学科相互交织，多种技 术相互融合的复杂技术问题。实际上，技术的发展有其自身规律，随着技术的不 断进步，特定技术轨道的发展空间将变得越来越小，在同一技术轨道上的进一步 渐进创新将会变得越来越困难，