中国铝业股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

中国铝业股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2016 年度，中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护 的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件 及《中国铝业股份有限公司章程》、《中国铝业股份有限公司董事会议事规则》、 《中国铝业股份有限公司独立董事工作细则》等制度的要求，本着对全体股东负 责的态度，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职务，审慎行使公司和股东所赋 予的权利，积极参加公司股东大会和董事会会议，对相关重大事项发表了客观、 公正的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将 2016 年度公司独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 陈丽洁女士：毕业于中国人民大学法学专业，法学博士，在法律事务方面具 有逾 30 年的工作经验，曾先后担任国务院法制局工交商事司处长、副司长，国 家经贸委政策法规司副司长，国务院国资委政策法规局正局级巡视员，中国移动 通信集团公司总法律顾问。陈女士自 2015 年 2 月 26 日起担任公司独立董事（于 2016 年 6 月 28 日连任公司第六届董事会独立董事），并任公司第六届董事会换 届提名委员会委员及审核委员会委员。 胡式海先生：毕业于上海交通大学热能工程专业，教授级高级工程师，在电 力行业具有逾 40 年的工作经验，拥有丰富的企业管理和技术管理经验，曾先后 担任华能上海石洞口第二发电厂主管、主任、副厂长，上海外高桥第二电厂筹建 处副主任，华能电力股份有限公司生产部经理、总经理助理，中国华能集团公司 总经理助理兼安生部主任、总工程师。胡先生自 2015 年 6 月 25 日起担任公司 独立董事（于 2016 年 6 月 28 日连任公司第六届董事会独立董事），并任公司 第六届董事会薪酬委员会主任委员、第六届董事会换届提名委员会委员及审核委 员会委员。 1 李大壮先生：银紫荆星章、法国国家功绩荣誉勋章、太平绅士。李先生是新 大中国际（集团）有限公司及中国概念（咨询顾问）有限公司的执行主席，自 1993 年以来曾被选为第 8 届、9 届、10 届和 11 届中国人民政治协商会议全国 委员会委员，于 2007 年至 2013 年担任香港特别行政区财务汇报检讨委员团召 集人兼成员。李先生目前还是约旦哈希姆王国驻香港特别行政区名誉领事，港台 经济文化合作协进会主席，香港特别行政区政府策略发展委员会委员，中华海外 联谊会常务理事，香港总商会理事。李先生目前还担任香港上市公司兴利集团有 限公司（Herald Holdings Limited）独立非执行董事。李先生自 2015 年 12 月 29 日起担任公司独立董事（于 2016 年 6 月 28 日连任公司第六届董事会独 立董事），并任公司第六届董事会审核委员会主任委员兼财务专家、第六届董事 会换届提名委员会委员及薪酬委员会委员。 （二）独立性说明 公司三位独立董事本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业 任职、没有直接或间接持有公司 1%及以上的已发行股份、不是公司前十名股东、 不在直接或间接持有公司已发行股份 5%及以上的股东单位任职、不在公司前五 名股东单位任职；所有独立董事亦没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨 询服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未 予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2016 年度，各位独立董事参加了公司的董事会会议、董事会下属各专业委 员会会议和股东大会，认真研读了公司每月寄发的《董事通讯》，积极参加公司 组织的企业调研活动，通过了解公司及行业最新动态、跟踪公司生产运营的实际 情况，为决策及提出合理化建议提供依据，履行了独立董事勤勉尽责的义务。 本着对股东负责、实事求是的精神，公司独立董事对每项提交董事会审议的 议案都进行了认真的研究，获取做出决策所必需的资料和信息，特别是对重大事 项，与公司管理层充分沟通，尽可能详细地了