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证券投资学 一、单项选择题 (只有一个正确答案) 【1】 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。 答案 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 【2】 可转换证券实质上是一种普通股票的（ ）。 答案 看涨期权 【3】 下列债券中风险最小的是( )。 答案 国债 【4】 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 。 答案 购买力风险 【5】 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（ ）。 答案 速动比率 【6】 经纪类证券公司只允许专门从事（ ） 答案 证券经纪业务 【7】 注册地在内地、上市地在香港的股票是（ ）。 答案 H股 【8】 根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（ ） 答案 正相关 【9】 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。 答案 大十字线 【10】 依法持有并保管基金资产的是( )。 答案 基金托管人 【11】 1790年成立了美国第一个证券交易所（ ）。 答案 费城证券交易所 【12】 股票指数期货的交割方式是( ) 。 答案 现金轧差 【13】 基金持有人获取收益和承担风险的原则是___( )______。 答案 利益共享、风险共担 【14】 股份公司中最重要、最普遍、最具有代表性的是（ ） 答案 股份有限公司 【15】 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属于这一类型。 答案 石油 【16】 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。 答案 间接融资 【17】 某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（ ）。 答案 10 【18】 （ ）是股份有限公司的最高权力机构。 答案 股东大会 【19】 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )。 答案 一手 【20】 优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映。其计算公式为（ ）。 答案 经营利润/(利息+优先股股息) 【21】 开放式基金的交易价格取决于( )。 答案 每一基金份额净资产值的大小 【22】 （ ）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。 答案 收益债券 【23】 房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（ ）。 答案 分类指数 【24】 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标 ( ) 。 答案 应与风险承受能力相适应 【25】 （ ）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借入证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买入同等数额的证券还给经纪人。 答案 保证金卖短交易 【26】 证券投资基金反映的是（ ）关系。 答案 委托代理 【27】 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。 答案 格兰维尔 【28】 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按( )。 答案 会员制 【29】 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（）特性。 答案 流动性 【30】 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。 答案 收益性 【31】 与优先股相比，普通股票的风险（ ）。 答案 较大 【32】 以下不是股票基本特征的是() 答案 期限性 【33】 全额包销由（ ）承担发行风险。 答案 中介机构 【34】 根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（ ）以上要投资于股票。 答案 60％ 【35】 β值衡量的风险是（ ）。 答案 系统性风险 【36】 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。 答案 成长股 【37】 与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。 答案 市场供求 【38】 具有凸性效用函数的投资者是（ ）。 答案 风险喜好者 【39】 下列选项中不属于证券服务机构的是( ) 答案 证监会 【40】 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（ ） 。 答案 成长阶段的行业进行投资 【41】 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 答案 高于 二、多项选择题 【42】 可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（ ）。 答案 · 公司股票的市场价格 · 债券期限 · 票面利率 · 以上都对 【43】 ETF与LOF的相同点在于（ ） 答案 · 同跨两级