上海百润香精香料股份有限公司有关公司内部控制自我评价.PDFVIP

上海百润香精香料股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评价报告 上海百润香精香料股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 （截至2011 年12 月31 日止） 一、 公司基本情况 上海百润香精香料股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）系2008 年 11 月在原上海百润香精香料有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，根据公司 2010 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]332 号文核准， 公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）增加注册资本人民币2,000 万元，变更后的注 册资本为人民币8,000 万元。公司于20 11 年3 月25 日在深交所成功挂牌上市，股票代码 为002568 。 公司经上海市工商行政管理局批准取得注册号为310225000125570 的企业法人营业 执照。法定代表人为刘晓东。主要经营范围为：香精香料的制造加工。香精香料化工原料 及产品批发零售；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原 辅材料的进口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），本企业包括 本企业控股的成员企业。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。 二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则 (一) 公司建立内部控制的目的 建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督 机制,保证公司经营管理目标的实现;建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公 司各项业务活动的健康运行;规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质 量;确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 (二) 公司建立内部控制制度遵循的原则 公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性 原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。内部控制制度必须符合国家有关法律法 规、财政部《内部控制基本规范》和 《上市公司内部控制指引》,以及公司的实际情况;内部 控制制度约束公司内部所有人员,全体员工必须遵照执行,任何部门和个人都不得拥有超越 内部控制的权力;内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位,并针 对业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节;内部控制制度 要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工,坚持不相容职务相互分离,确保不同 机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督;内部控制制度的制定应遵循效益原则,以合 理的控制成本达到最佳的控制效果;内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的 调整和管理要求的提高,不断修订和完善。 三、 内部控制环境 (一)公司内部控制结构 1.公司的治理机构 自我评价报告第1 页 上海百润香精香料股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求,建立健全了股东大会、董事会、监事会等 治理机构、议事规则和决策程序,履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。重大 决策事项,如批准公司的经营方针和投资计划,选举和更换董事、监事,修改公司章程等,须 由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大会作出的决定,向股东大会负责并报告工作。 在重大投资项目、收购兼并、购置重要资产和签订重要合同、协议等方面的重要决策由董 事会在股东大会授权范围内作出决议。董事长是公司的法定代表人,在董事会闭会期间,董 事会授权董事长行使董事会部份职权。监事会是公司的监督机关,向股东大会负责并报告工 作,主要负责对董事和高级管理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东 利益的行为进行监督,对公司财务状况进行检查。为规范控股股东与公司的关系,控股股东 与公司之间的机构、人员、资产、财务、业务分开,控股股东按照法律法规的要求只享有出 资人的权利。公司建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定,公司高级管 理人员(包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书)由董事会聘任和解聘。总经理 是公司管理层的负责人,在重大业务、大额资金借贷和现金支付、工程合同的签订等方面, 由董事会授权总经理在一定限额内作出决定。副总经理和其他高级管理人员在总经理