关于以集中竞价.PDF

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2019-14 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.拟回购的规模、回购方式、价格、期限等基本情况 中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）拟回购股份不 超过截至 2018 年 9 月 30 日公司总股本 7,005,254,679 股的 7%(即不超过 490,367,827股)且不低于总股本7,005,254,679股的4%（即不低于280,210,188 股）；采用集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份；回购股份的价格不超 过7.51 元/股，回购股份的资金总额不超过人民币 368,266.2380 万元；本次回 购用于为维护上市公司价值及股东权益所必需，实施期限为自董事会审议通过 本次回购方案之日起不超过3 个月。 2.回购方案后续审议和实施相关风险提示 本次回购方案存在的风险：公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区 间，导致回购方案无法实施的风险；回购股份所需资金未能筹措到位，导致回 购方案无法实施的风险；用于为维护上市公司价值及股东权益所必需的回购期 间较短，可能会影响回购方案顺利实施的风险。敬请广大投资者关注投资风险。 3.回购方案的进展情况 截至本报告书公告日，公司已披露了《关于以集中竞价交易方式回购部分 社会公众股份（第二期）的债权人通知公告》，并已在中国证券登记结算有限责 任公司开立了回购股份专用证券账户。 4.截至2019 年1 月4 日收市时，公司股票二十个交易日内（从停牌前2017 年7 月27 日开始至复牌后2019 年1 月4 日）收盘价跌幅累计已达到30%。 根据《公司法》《证券法》《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》《深圳证券交易所上 市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》及《公司章程》等相关规定，并结 合公司财务状况及未来发展战略等情况，公司编制了以集中竞价交易方式回购 部分社会公众股份（第二期）的回购报告书，具体情况如下： 一、回购方案的主要内容 （一）拟回购股份的目的及用途 为维护上市公司股票价格稳定，增强投资者信心，基于对公司未来发展的 信心及对公司价值的高度认可，综合考虑公司财务状况、经营情况、未来发展 战略等因素，公司拟使用自有资金、金融机构借款及其他筹资方式以集中竞价 交易方式回购公司部分社会公众股份。本次回购的股份将用于为维护上市公司 价值及股东权益所必需。公司可以按照相关法规规定在披露回购结果暨股份变 动公告六个月后采用集中竞价交易方式减持本次回购股份，三年内未依法转让 的，在期限届满前注销。 （二）回购股份的方式 本次回购拟通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部 分社会公众股份。 （三）拟回购股份的种类、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资 金总额 本次拟回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。 本次拟回购股份的数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额情 况如下： 回购股份的资金总 用途 回购股份数量区间（股） 比例区间 额上限（万元） 为维护上市公司价值及股东权益所必需 280,210,188-490,367,827 4%-7% 368,266.2380 合计 280,210,188-490,367,827 4%-7% 368,266.2380 公司本次拟回购股份的数量下限为 280,210,188 股，即公司 2018 年 9 月 30 日总股本7,005,254,679 股的4%；回购数量上限为490,367,827 股，即公司 2018 年9 月30 日总股本7