监事会实施细则和议事规则.PDFVIP

深圳市特力（集团）股份有限公司 监事会实施细则和议事规则 （2018 年12 月24 日经2018 年度第三次临时股东大会审议 通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确深圳市特力集团股份有限公 司（以下简称“公司”）监事会的职责，规范公司监事会的 议事内容、方法和程序，确保监事会正常履行职权，充分发 挥监事会监督作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）和《公司章程》的有关规定，特制定本 规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。 第三条 监事每届任期三年，任期届满，连选连任。 第四条 监事任职资格 4.1 任职资格： （1）能维护股东权益； （2）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验； （3）坚持原则，廉洁奉公，办事公道。 4.2 下列人员不得担任公司监事： （1）《公司法》第147 条规定的情形之一的。 2）现任在职的国家公务员。 （ （3）被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未 解除的人员。 （4）公司董事和其他高级管理人员不得兼任监事。 第五条 监事的权力与义务 5.1 监事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行 诚信和勤勉的义务。忠实、勤勉、尽责地履行职责，行使监 督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司 和股东的最大利益为行为准则，并保证： （1）在其职责范围内行使权利，不得越权； （2）不以任何形式侵犯公司利益； （3）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得 侵占公司的财产； （4）不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本 应属于公司的商业机会； （5）不得利用内幕信息为自己或他人牟取利益； （6）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄露在 任职期间所获得的涉及本公司的机密信息；但在下列情形下， 可以向法院或者政府主管机关批露该信息： a.法律有规定； b.公众利益有要求； c.该监事本身的合法利益有要求。 注：上述所指的下述用语具有以下含义： （1） “股东大会在知情的情况下同意”指：该监事已 将全部有关事实在股东大会上充分陈述，股东大会在对该事 实的正确、真实、全面理解的基础上，经股东大会有效表决， 以正式决议的方式同意该监事的行为。 （2） “法律有规定”指：现行国家法律明确规定该监 事有向法院或者其他政府主管机关批露该信息的义务。 3）“公众利益有要求”指：公司的某些/项行为直接 （ 或者间接侵犯社会公众利益，或涉及公司的某些/项机密信 息直接对社会公众利益产生严重影响，法院或者其他政府主 管机关强制要求监事履行作证义务的情形。 （4） “该监事本身的合法利益有要求”指：该监事的 合法利益受到非法侵犯，除向法院或其他政府主管机关批露 公司机密信息以外，该监事不可能采取其他方式得到合法救 济，且法院或者其他政府主管机关明确要求该监事向其批露 涉及公司的机密信息的情形。发生此种情形时，监事应要求 获知该机密信息的法院或其他政府机关采取一定的保密措 施防止信息的公开和进一步扩散。 5.2 监事应当亲自行使被合法赋予的监督权，不得受他 人操纵；非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情 的情况下批准，不得将监督权转授他人行使。 第六条 监事选举 6.1 股东担任的监事由股东大会选举产生，应按以下程 序进行： （1）提名 有权提名监事候选人的有： a.公司监事会； b. 单独或者合并持有公司有表决权股份总数的3% 以上 的股东。 （2）监事会或提名监事候选人的股东应向股东大会提 交下列文件： a.关于选举某监事候选人为公司监事的提案； b.该监事