食品加工制造业审核要点.DOCVIP

食品加工制造业之审核要点 文件审核 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6 第二阶段：全部要素 要素 审核内容 4.2职业安全健康方针 1．文件审核： ﹡查方针的具体内容是否体现了﹠遵守法规﹠持续改进﹠事故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？ ﹡查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？ 2．第一阶段审核 ﹡了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？ ﹡验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应； 3．第二阶段审核 ﹡了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取； ﹡进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果； 4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划 1．文件审核： ﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； 七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。 ﹠是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？ 如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽略风险：﹡是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？ 如：A类：制定目标及管理方案； B类：制定并实施运行控制程序； A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制； ﹠是否规定了何种情况要更新危害信息； ﹠是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单； 2．第一阶段审核： ﹡在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。 ﹡现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理； 3．第二阶段审核： ﹡通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？ ﹡现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其他要求 1．文件审核 ﹡查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如何传达给相关方？ 2．第一阶段审核 ﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判断是否准确？ ﹡现场巡视验证适用性法规是否充分？ ﹡查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）； 3．第二阶段审核 ﹡通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？ ﹡进一步验证法律法规的传达、落实情况？ ﹡查法律、法规要求的更新及传达？ 4.3.3 目标 1．文件审核 ﹡是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，﹡是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进； 重点：职业安全健康防护措施； 2．第一阶段审核 ﹡建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？ ﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？ 3．第二阶段审核 ﹡查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效 ﹡查目标的评审结果，持续改进的要求？ 4.3.4 职业安全健康管理方案 文件审核 ﹡是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？ 2．第一阶段审核 ﹡查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？ 3．第二阶段审核 ﹡查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测记录予以确认？ ﹡查方案的评审和修订情况 （注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。 4.4.1 机构和职责 文件审核 ﹡是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？ ﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限； ﹡是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？ 2．第一阶段审核 ﹡了解部门及职责设定的是否合理？ 3．第二阶段审核 ﹡职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）； ﹡通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？ 4.4.2 培训、意识和能力 1．文件审核 ﹡是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制定培训计划？培训效果如何检验