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进出口公司内审报告 进出口业务内审报告表 内部审核检查表 表号：受审部门：进出口业务部 序号 IS09001 条款 检查方法 检查记录 审核结果 备注 1 文件控制 ?文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ?所有文件是否字迹清楚、明确？ ?文件发布前是否得到授权人的批准？ ?所有文件是否均注明制定或修订日期？ ?文件修改后是否重新批准？ ?识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要 求？ ?使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ?文件的查找是否方便？ ?文件的保管是否有效？ ?作废文件的管理 ?是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误 用？ ?外来文件的控制 ?是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、 使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定? ?执行的如何? 记录控制 ?是否有对记录进行管理的程序 ?程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保 存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ?本组织与有关的记录有哪些？ ?程序中是否包含对记录的质量要求? ?是否有保存期限的规定? 审核员/日期：审核组长/日期：内部审核检查表 表号：受审部门：行政部 序号 IS09 001 条款 检查内容 检查方法 检查记录 审核结果 备注 记录控制 ?记录管理的实况 ?是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ?对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序 的要求相一致？ ?记录是否填写正确、字迹清楚、便于存取和检索？ ?贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保 护措施是否得当? ?现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否 可靠、可见证? 质量方针 ?质量方针的传达与管理 ?如何向全体员工传达的? ?采取了哪些方式？ ?询问员工，看员工是否了解质量方针？ 4 质量目标 ?目标的实现情况 ?受审部门是否均有相应的目标？ ?目标是否具体并量化？ ?是否设置了必要的可测量参数？ ?企业资源是否能保证目标的实现？ ?是否明确了执行部门和负责人？ ?是否已向有关人员传达？ ?有关人员是否清楚？ 审核员/日期:审核组长/日期：内部审核检查表 表号：受审部门：行政部 序号 IS09 001 条款 检查内容 检查方法 审核结果 备注 职权和权限 ?有关职责、权限如何传达到位的 ?各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何 传达的？ ?各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方 针之间的相互关系？ ?各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之 间的关系？ 进出业 务内审报告表 口 审核员/日期:审核组长/日期： 审核员/日期:审核组长/日期： 内部审核检查表 审核员/日期:审核组长/日期： 内部审核检查表 审核员/日期:审核组长/日期： 电子有限公司 内审不符合项报告 FSCCOC TFC014