私募基金管理人地登记法律尽职调查清单.docxVIP

国浩律师（北京）事务所 私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单 私募投资基金管理人登记 法律尽职调查清单 2016年2月26日 国浩律师（北京）事务所 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026 电话：010 010 传真：010 010E-mail: HYPERLINK mailto:yinfei@ yinfei@ 敬启者： 关于：私募投资基金管理人登记事宜 国浩律师（北京）事务所（下称“本所”）为在中华人民共和国（下称“中国”）注册并经中国司法部批准从事法律业务的律师事务所。本所受贵公司的委托，就贵公司作为私募投资基金管理人登记事宜（以下简称“管理人登记事宜”）担任法律顾问。 本函所附的文件清单中要求贵司提供的各项文件和/或资料以及书面陈述将作为本次交易及协议起草的依据和基础。贵司特此确认并保证：贵司所提供的文件和所作的陈述和说明及所有上述文件、材料上的所有签名、印签和公章均是完整、真实和有效的，所有复印件和原件都是一致的，且一切足以影响管理人登记事宜的事实和文件均己向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 在收悉本文件清单所要求的文件及资料后，根据本所律师审查上述文件及资料的结果，将可能进一步向贵司提出补充调查文件清单，要求贵司就某些特定问题，继续向本所提供文件、资料，作出说明或承诺，希望贵司予以配合。 国浩律师（北京）事务所  私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单 说明：请公司根据下表所列各事项提供相应的文件材料或作出说明。如某些事项不适用或不存在，请贵司在备注栏中予以说明 事 项 备注 基金管理人及其子（分）公司的基本情况 基金管理人的基本情况 请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。 请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。 请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同、最近一次租赁费支付凭证及完税证明。 请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。 请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。 请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。 基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用） 8 请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。 9 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。 请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)； 如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。 基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。 1 请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。 涉外基金管理人的审批情况（如适用） 1? ? 如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件： 1)????? ?《外商投资企业批准证书》； 2)????? ?《FDI业务登记凭证》（银行开具）； 3)????? ?商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）； 4)????? ?《证券投资业务许可证》（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）； 5)????? ?深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复； 6)????? ?《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）； 7)????? ?其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件