日盛金融控股股份有限公司暨子公司检举不诚信行为管理规则.PDFVIP

日盛金融控股股份有限公司暨子公司檢舉不誠信行為管理規則 制定日期:107年7月 25日 第一條 目的 為強化本公司暨子公司投訴溝通管道，及有效處理不誠信行為之檢舉事宜，爰依「金 融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第三十四條之二規定訂定本規 則。 第二條 適用對象 本規則所稱本公司暨子公司 人員，係指本公司暨子公司 之董事、高階主管、一般員工 或其他具有實質控制能力之人。 第三條 不誠信行為 本規則所稱不誠信行為，係指本公司暨子公司 人員於執行業務過程，為獲得或維持利 益，直接或間接提供、收受、承諾或要求任何不正當利益，或從事其他違反誠信、不 法或違背受託義務之行為。 第四條 檢舉之受理 本公司暨子公司 人員或外部人員若發現本公司暨子公司 人員有不誠信行為之情事，得 透過本公司所建立之檢舉信箱或檢舉專線向本公司總經理室（下稱專責單位）進行檢 舉。本公司之檢舉信箱及檢舉專線，應揭示於本公司網站。 本公司對檢舉案件之處理情形，應以書面或電子郵件等方式通知檢舉人。 第五條 受理檢舉事項類別 專責單位受理不誠信行為之檢舉事項，受理類別如下： 一、行賄及收賄。 二、提供非法政治獻金。 三、 不當慈善捐贈或贊助。 四、提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。 五、侵害營業秘密、商標權、專利權、著作權及其他智慧財產權。 六、從事內線交易或洩漏商業機密。 七、從事不公平競爭之行為。 八、損害利害關係人之權益。 九、 其他犯罪、舞弊或違反法令者，惟須具體指明所犯法條及所違反之法令。 第六條 檢舉處理作業程序 本公司暨子公司受理檢舉不誠信行為，統一由專責單位依下列作業程序辦理： 一、檢舉人應透過本辦法第四條所列管道具名檢舉不誠信行為，並提供足夠資訊以利 查證。不具名、檢舉人所提供之資訊無從識別被檢舉人或檢舉事項非屬前條類別 者不予受理。 二、專責單位受理檢舉，若涉及董事或副總經理以上之高階 主管應呈報至審計委員 會 ，涉及前述人員以外之人應呈報至總經理。 三、專責單位於受理檢舉後，應立案進行調查，並將調查結果做成書面報告呈報前款 所列權責主管，報告格式詳如附表。相關單位及人員應配合專責單位之調查或提 1 供協助，但調查過程中有利益衝突之人應予迴避。 四、如專責單位受理後認為檢舉內容符合重大偶發事件者，應主動依規定轉請相關單 位辦理通報。若發現檢舉事件為公司內部控制制度之缺失，應轉請稽核處辦理專 案查核以及督促改善。 五、被檢舉人於調查程序中應有陳述意見之機會。 六、檢舉事件若經查證屬實，應立即要求被檢舉人停止相關行為，並應依 本公司工作 規則對被檢舉人進行懲處。必要時應通知司法、檢察機關，並得向被檢舉人請求 損害賠償，以維護公司之名譽及權益。 七、受理檢舉、檢舉不受理、調查過程及調查結果均應留存書面文件或電子檔，並至 少保存五年。保存期間未屆滿前，發生與檢舉事件相關之訴訟時，相關資料應續 予保存至該訴訟終結為止。 前項第一款檢舉人所提供之資訊應至少包括下列資訊： 一、檢舉人之真實姓名及可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。 二、被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分之資料。 三、可供調查之具體事證。 第七條 檢舉事件相關人員之保密及保護 處理檢舉案件時，對於檢舉人或參與調查之人員，公司應予以保密及保護，使其免於 因該檢舉事件 而遭受不公平對待或報復。檢舉內容、調查過程及調查結果等相關資