吉林敖东药业集团股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

吉林敖东 关联交易管理办法 吉林敖东药业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为充分保障吉林敖东药业集团股份有限公司(以下简称“本公司”或“公 司”)及全体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不 损害公司和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规规范性文件和《吉林敖东药业集团股份有限公司》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制订关联交易管理办法（以 下简称“本办法”）。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括: (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资(含委托理财、委托贷款等)； (三) 提供财务资助； (四) 提供担保(反担保除外)； (五) 租入或租出资产； (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 研究与开发项目的转移； (十) 签订许可协议； (十一)购买原材料、燃料、动力； (十二)销售产品、商品； (十三)提供或接受劳务； 第 1 页 共 8 页 吉林敖东 关联交易管理办法 (十四)委托或受托销售； (十五)与关联人共同投资； (十六)其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三条 本办法所指的关联人即关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人: (一) 直接或间接地控制公司的法人； (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； (三) 持有公司5%以上股份的法人； (四) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5 ％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟 姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人: (一)因与公司或其关联人签署协议或做出安排，在协议或安排生效后，或在未 来十二个月内，具有第四条或第五条规定情形之一的； (二)过去十二个月内，曾经具有第四条或第五条规定情形之一的。 第三章 关联交易的程序 第一节 关联人的表决回避 第七条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理 其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会