北京合力亿捷科技股份有限公司独立董事工作细则.PDFVIP

北京合力亿捷科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京合力亿捷科技股份有限公司（以下简称“公司” ） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下称“证 监会” ）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发[2001]102号） （以下称“ 《指导意见》” ）、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》 （深证上[2011]386号）等相关法律、行政法规、规范性文件以及《北京合力亿捷 科技股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》” ），制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事3名，聘任适当人员担任，其中至少包括一名会计专 业人士（会计专业人士指具有会计高级职称、注册会计师资格的人士或者会计学 副教授以上职称等专业资质）。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规、《指导意见》以及《公司章程》的要求， 认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司并提出辞职。独立董事最多在 5 家上市公司担任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 1 第六条 独立董事每年为公司工作的时间不应少于十五个工作日，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，除参加董事会会议外，独立董事 每年应保证不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的 建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查；按时出席董事会会议， 了解公司的生产经营和运作情况；每年向公司股东大会提交年度述职报告，对其 履行职责的情况进行说明。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构组织的培训。 第八条 公司董事会下设的提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中 独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专 业人士。 第二章 独立董事的任职条件 第九条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有《指导意见》所规定的独立性条件； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）中国证券监督管理部门、深圳证券交易所及《公司章程》规定的其他 条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳 父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二） 直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中 2 的自然人股东及其直系亲属； （三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5 ％以上的股东单位或者在公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四） 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属； （五） 为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括 但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人