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制度理论视角下企业国际化优势诠释 摘要：以新兴经济体国家企业的国际化优势为研究议题，介绍了制度理论，详细解析了制度理论对企业国际化优势的诠释，实质上是将制度理论融入国际生产折衷理论，从制度所有权优势、制度区位优势、制度内部化优势解释了企业的国际化优势。最后给出了制度理论对企业国际化优势解释的研究展望。 关键词：制度理论；国际化优势；制度所有权优势；制度区位优势；制度内部化优势 中图分类号：F74 文献标识码：A ：/3198.2016.20.020 1引言 企业国际化扩张的优势来源是什么？这是国际商务领域和管理领域一直关注的问题。以发达国家的企业为研究对象，企业国际化的优势来源最早可以追溯到18世纪英国古典家亚当?斯密的“绝对优势说”以及19世纪大卫?李嘉图的“比较优势说”，之后先后出现了垄断优势理论、国际产品生命周期理论、内部化理论、国际生产折衷理论（OLI范式）等。随着发展中国家企业国际化进程的加快，国际商务领域以发展中国家的企业为研究对象继续探索企业国际化的优势来源，又产生了小规模技术理论、局部技术变动理论、技术创新产业升级理论。以上所有用以解释企业国际化优势的理论中，邓宁的国际生产折衷理论即OLI范式成为主流，是解释企业国际化价值增值活动的有力理论工具。 然而，随着新兴经济体国家如中国、印度的企业国际化进程越来越快，学术界针对“新兴经济体国家企业的国际化优势是什么？”这一问题展开了激烈争论：部分学者认为OLI范式能够解释新兴经济体国家企业国际化的优势（Lauetal.，2010；Zhangetal.，2010），还有一部分学者认为需要新的或至少扩展现有理论来解释其优势来源（Alonetal.，2011；Peng，2012）。制度理论学派的学者们认为，制度理论对制度转型条件下的企业行为有着独特的解释能力和预测能力，尤其对新兴经济体国家企业的国际化行为有着重要作用。因此，本文尝试从制度理论的视角剖析企业国际化尤其是新兴经济体国家企业的国际化优势问题，预期有新的发现和贡献。 2制度理论 企业战略管理领域和国际商务领域引入制度理论，主要是用以分析制度因素对企业行为的影响，即制度环境与企业组织的互动关系（Peng，2008）。从宏观层面来看，制度理论主要用以分析国家层面的制度因素对本国企业和外来跨国公司的行为影响；而从微观层面来看，制度理论主要用以解释跨国公司对外直接投资的子公司如何获取母公司内部的合法性以及东道国制度环境下的合法性。 Scott从视角定义了制度，将制度分为管制制度、规范制度和认知制度（Scott，2001）。管制制度来源于具有法律权威的法律法规，以及政策制定机构（国家和地方政府）所颁布的法律、法规和政策等；规范制度包含类似于规则、规定、准则和行为规范的因素，既包括社会规范，也包括各种职业标准或专业标准（DiMaggioetal.，1983）；认知制度来源于个体或集体对外部真实世界的认知和理解，也构成制度的重要组成部分（DiMaggio，Powell，1991）。North从经济学视角对制度进行了定义，认为制度是经济社会的游戏规则，是为了组织人际互动而人为设计的约束条件（North，1990）。制度可以分为正式制度（、法律和规则等）和非正式制度（行为规范、惯例、行为准则等），这些制度构成完整的制度体系，共同形成了一定的“游戏规则”，组织必须遵循这些“合法性”，以追求和实现资源配置目标（North，1994；2005）。社会学和经济学对制度的定义本质上是一致的，管制制度相似于正式制度，规范和认知制度与非正式制度相对应。基于制度理论的视角，现有研究多数探讨了“合法性”机制对企业行为的影响。为了寻求“合法性”，组织会出现趋同性，甚至会出现“制度化”的组织（Meyeretal.，1977）。导致组织趋同性与组织“制度化”的机制有三种：强制机制、模仿机制和社会规范机制。当企业的行为符合内外部制度环境的“合法性”时，企业即拥有“合法性”优势，也可以形成企业国际化优势的重要来源。 3制度理论对企业国际化优势的解释 新兴经济体国家企业的国际化行为受到制度因素的影响较大，包括母国和东道国的各种激励体制和法律制度影响。针对新兴经济体国家企业的国际化行为，Dunning对OLI范式进行了修正，提出将制度理论融入OLI范式的构想（Dunning，2008）。按照这种理论逻辑，结合制度理论的内涵，下文将详细阐述制度理论如何实现对企业国际化优势的解释。 3.1制度所有权优势 制度所有权优势（Oi）即企业所拥有的制度优势，包括内部合法性和外部合法性制度优势。内部合法性制度优势指企业内部的和管理机制、信念、价值观等，也称“”；外部合法性制度优势指企业所嵌入的外部制度环境（母国和东道国），也包括社会信念、价值观念等。制度所有权优势可以给企业带来竞