深圳市创新投资集团有限公司2019第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 释 义2 一、发行主体6 二、本期发行的发行程序12 三、发行文件及发行有关机构13 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险18 五、本期发行的总体结论性意见34 1 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义: 华商林李黎/本所 指 华商林李黎 （前海）联营律师事务所 华商林李黎 （前海）联营律师事务所本次签名的经办 本所律师 指 律师 发行人/深创投/公司 指 深圳市创新投资集团有限公司 创新科技 指 深圳市创新科技投资有限公司，系为深创投之前身 本期发行本期中期票/ 深圳市创新投资集团有限公司发行2019 年度第一期 指 据发行 中期票据 主承销商工商银行/ 指 中国工商银行股份有限公司 审计机构/立信会计师 指 立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 评级机构/中诚信国际 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 评级 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深圳市创新投资集团有限公司与主承销商为本期发行 《承销协议》 指 签订的中期票据承销协议 主承销商根据有关法律、法规为本期发行而制作的《深 《募集说明书》 指 圳市创新投资集团有限公司2019 年第一期中期票据 募集说明书》 《深圳市创新投资集团有限公司2019 年度第一期中 《信用评级报告》 指 期票据信用评级报告》 《2015-2017年度审计 立信会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的 《审计报 指 报告》 告及财务报表》 《2018年三季度财务 指 发行人出具的未经审计的2018年三季度财务报表 报表》 《公司章程》 指 《深圳市创新投资集团有限公司章程》 2 法律意见书 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 《管理办法》 指 法》（人民银行令 【2008】第1号） 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行