山东省国有资产投资控股有限公司2018第六期超短期融资券的法律意见书.pdfVIP

北京德恒律师事务所 关于山东省国有资产投资控股有限公司 2018 年度第六期超短期融资券的法律意见 目 录 释义2 一、发行主体6 二、发行程序8 三、发行文件及发行有关机构8 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 13 五、总体结论性意见34 1 北京德恒律师事务所 关于山东省国有资产投资控股有限公司 2018 年度第六期超短期融资券的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，以下词语具有下述含义： 德恒或本所 指 北京德恒律师事务所 发行人/ 集团公司或 指 山东省国有资产投资控股有限公司 山东国投 指发行人在中国银行间市场交易商协会注册的总计 注册额度 指 为不超过80 亿元人民币的超短期融资券最高待偿额 度 本期发行/ 本期超短 发行人本次发行的总额不超过10 亿元人民币，期限 指 融的发行 为270 天的2018 年度第六期超短期融资券 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行 超短融 指 的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具 《山东省国有资产投资控股有限公司2018 年度第六 《募集说明书》 指 期超短期融资券募集说明书》 《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金 法律、法规、规范性 指 融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008] 文件 第1 号）等相关法律法规、规范性文件 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规 程（试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融 自律规则 指 企业债务融资工具中介服务规则》、《非金融企业债 务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》等相关行业自律 规定 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 2 北京德恒律师事务所 关于山东省国有资产投资控股有限公司 2018 年度第六期超短期融资券的法律意见 山东省国资委 指 山东省人民政府国有资产监督管理委员会 证监会 指 中国证券监督管