厦门国贸集团股份有限公司2019第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录 第一部分 律师声明 1 第二部分 正文 3 一、 发行人的主体资格3 二、本期发行的发行程序8 三、本期发行的发行文件及发行有关机构9 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险15 五、本期发行的结论性意见36 厦门国贸集团股份有限公司2019 年度第二期超短期融资券之法律意见书 关于厦门国贸集团股份有限公司 发行2019 年度第二期超短期融资券之法律意见书 福建英合律师事务所（以下简称“本所”）系经福建省司法厅批准成立，具 有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。本所接受厦门国贸集团股份有限 公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人向中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）申请发行本期发行总额为人民币10 亿元的2019 年 度第二期超短期融资券（以下简称“本期发行”）的专项法律顾问。就本期发行 事宜出具本法律意见书。 第一部分 律师声明 本所对本法律意见书的出具作如下声明： 应发行人的要求，本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”） 和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《披露 规则》”）等有关法律、法规和规范性文件（以上法律、法规及规范性文件等在后 文中合称“中国法律”，有特别说明的除外），按照交易商协会规则指引以及中国 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期发行事宜出具本法 律意见书。 本法律意见书是依据本法律意见书出具日以前已经发生或已经存在的事 实和中国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本期发行的合法合规性进行了充分的尽 职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 为出具本法律意见书，本所对发行人提供的、本所认为出具本法律意见书所 需的文件、资料进行了法律方面的审查，对于出具本法律意见书而言属于重要而 第1页 共36 页 厦门国贸集团股份有限公司2019 年度第二期超短期融资券之法律意见书 无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于发行人、有关政府部门或其他有关单 位提供的证明文件。 在本法律意见书中，本所仅就与本期发行有关的中国法律问题发表法律意见， 而不对有关会计、审计及信用评级等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中 对有关 《募集说明书》、《会计报表》、《审计报告》和 《信用评级报告》中某些数 据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何 明示或默示的保证。对于上述文件的内容本所并不具备核查和作出评价的适当资 格。 在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，本所已得到了发行人的保证： 其已提供了本所认为作为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效 的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头的陈述和说明，且该等材料、陈 述和说明不存在任何隐瞒、虚假、误导和重大遗漏之处；其所提供的文件、材料 如为副本或者复印件的，保证与其正本或原件是一致和相符的；其所提供的文件、 材料上的签署、印章均为真实的，并已履行了进行该等签署和盖章行为所必需的 法定程序及获得合法授权。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期发行必备的法律文件，随其他 申报材料一同提呈有关主管部门审查。本所同意将本法律意见书作为公开披露文 件，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。 第2页 共36 页 厦门国贸集团股份有限公司2019 年度第二期超短期融资券之法律意见书 第二部分 正文 一、 发行人的主体资格 1.1 发行人系一家依据中国法律在中国境内合法成立的法人商事主体[其他股份