人福医药集团股份公司2019第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

湖北山河律师事务所法律意见书 目 录 一、发行主体 3 二、发行程序 9 三、发行文件及发行有关机构 10 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 14 五、总体结论性意见 36 湖北山河律师事务所法律意见书 湖北山河律师事务所 Hubei SH Law Firm 人福医药集团股份公司发行 2019年度第一期超短期融资券的 法律意见书 （2019 ）山河非章字第0381号 致：人福医药集团股份公司 湖北山河律师事务所(以下简称“本所”)接受人福医药集团股份公司(以下简称“发 行人”、“人福医药”或“公司”)的委托，担任人福医药“2019年度第一期超短期融资 券”（以下简称“本期超短期融资券”）发行之专项法律顾问，为本期超短期融资券发行 （以下简称“本次发行”）出具法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”)、《银行间债券市 场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称 “《业务规程》”）、《非金融企 业债务融资工具公开发行注册工作规程》（以下简称“《发行注册规程》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 等法律、法规及规范性文件的规定，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易 商协会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法 律意见书。 本所及本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所及本所律师已严格履行法定职责。遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所及本所律师同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 1 湖北山河律师事务所法律意见书 并且，本所及本所律师得到了发行人如下承诺及保证： 1、发行人提供给本所及本所律师的文件、资料上的发行人及其有关人员的印鉴、 签名都是真实有效的，且取得了相应的授权； 2、发行人已提供了出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、 资料或口头陈述和说明，不存在任何虚假陈述、误导或重大遗漏；文件、资料所记载的 内容均是真实、准确和完整的；该等文件、资料的副本材料或复印件均与其正本材料或 原件是一致和相符的；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致； 3、发行人除向本所书面和口头提供的信息外，未再以其他任何形式向本所律师披 露任何情况。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师 依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构或人员所提供的文件、资料所作出的说 明、承诺，中介机构的专业报告或意见以及相关政府部门的批准文件发表意见； 2、本法律意见书系按照出具日之前已经发生或存在的事实，依据中国当时或现行 有效的法律法规和规范性文件而出具。本所及本所律师认定相关事项是否合法有效的依 据为相关政府部门（包括但不限于工商行政管理部门、税务部门）的批准、确认和备案 或登记文件，本所及本所律师对该等政府部门行为的合法性、正当性并无权利进一步核 查，亦不发表任何意见； 3、本所对本法律意见书所涉及有关事实的了解和判断，最终依赖于发行人向本所 提供的文件、资料、所作说明及承诺。其他文件、资料发行人并未提供，本所亦无法获 取。本所因此无法依据该等其他文件、资料发表意见，亦不承担因该等