第一章总则第二章业务规则-郑州商品交易所.PDFVIP

（2018 年10 月23 日第六届理事会第十二次会议审议通过，2018 年11 月9 日 〔2018〕66 号发布，自发布之日起施行） 第一章 总 则 第一条 为加强期货公司会员接受境外经纪机构委托开展期货交 易业务的管理，根据《郑州商品交易所交易规则》和《郑州商品交易 所会员管理办法》，制定本办法。 第二条 本办法所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外 依法设立、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者 资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机 构。 第三条 期货公司会员接受境外经纪机构委托开展期货交易业务 的，应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定 的条件。 第四条 本办法适用于期货公司会员、境外经纪机构及其从业人 员。 第二章 业务规则 第五条 委托期货公司会员开展期货交易业务的境外经纪机构应 当满足以下条件： （一）在境外依法注册成立的金融机构，并取得所在国（地区） 期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义 为交易者进行期货交易的资质； （二）持续经营1 年以上； （三）接受所在国（地区）期货监管机构监管，且该期货监管机 构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录； （四）具有健全的治理机构和完善的内部控制制度，经营行为规 范； （五）净资本不低于3000 万元人民币或等值外币； （六）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； （七）交易所规定的其他条件。 第六条 期货公司会员与境外经纪机构应当以书面形式签订委托 协议。 委托协议应当包含以下条款： （一）委托范围； （二）最低保证金标准，办理相关资产作为保证金使用的流程及 费用标准； （三）风险管理措施、条件及程序； （四）账户类型及管理模式、结算流程； （五）手续费标准； （六）信息许可及保密； （七）通知事项、方式及时限； （八）交易数据传送的安全与畅通； （九）交易、结算、交割、资金管理、行情和交易系统设置、客 户服务及风险控制等事项的协作程序和规则； （十）发生强行平仓产生亏损的追索责任； （十一）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理 方式； （十二）协议变更和解除； （十三）违约责任； （十四）争议处理方式及司法管辖地； （十五）法律适用； （十六）交易所规定的其他事项。 境外经纪机构应当在委托协议中承诺从事境内期货相关业务活 动时遵守中国法律、法规、规章和交易所业务规则及各项规定和决定， 并不得损害客户和其他市场参与者的合法权益。 第七条 期货公司会员与境外经纪机构签订委托协议后，应当在 办理业务前向交易所备案。 向交易所备案时，应当提交下列材料： （一）备案说明； （二）境外经纪机构证明可以满足本办法第五条相关条件的材料， 以及境外经纪机构的期货业务风险控制负责人的有效身份证明、简历 及签名印鉴卡； （三）期货公司会员受托开展期货交易相关业务制度、内部控制 制度和风险管理制度的材料； （四）与境外经纪机构签订的委托协议； （五）交易所规定的其他申请材料。 自收到符合规定的全部备案文件之日起15 个交易日内，交易所 决定是否准予备案。决定准予备案的，交易所核发备案号，并书面告 知期货公司会员；决定不予备案的，书面说明原因。 第八条 变更委托协议内容的，期货公司会员应当在变更协议前 向交易所提交变更备案申请及相关材料。交易所于收到正式文件之日 起10 个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。 第九条 终止委托协议的，期货公司会员应当在终止协议后5 个 交易日内向交易所提交材料，申请取消相关备案。交易所于收到相关 文件之日起10 个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。 第十条 期货公司会员可以为境外经纪机构开立综合资金账户， 用于境外经纪机构的境外客户的期货结算、交割等，期货公司会员按 照综合资金账户收取保证金，登记明细账至境外经纪机构