北京市基础设施投资有限公司18年度第一期超短期融资券法律意见书.PDFVIP

目 录 释 义3 声 明5 正 文7 一、 发行人的主体资格7 (一) 发行人的法人资格7 (二) 非金融企业7 (三) 交易商协会会员8 (四) 发行人历史沿革8 (五) 发行人的存续 12 结论意见 13 二、 发行的程序 13 (一) 发行人批准发行的内部程序 13 (二) 发行人已经获得有效《接受注册通知书》 14 结论意见 14 三、 发行文件及发行有关机构 14 (一) 《发行方案》 14 (二) 《募集说明书》 15 (三) 《信用评级报告》 15 (四) 《审计报告》及财务报表 16 (五) 《法律意见书》 17 (六) 主承销商资质 18 结论意见 19 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 19 (一) 注册金额及本次发行额度 19 (二) 募集资金用途20 (三) 发行人公司治理情况21 (四) 发行人及其合并范围内子公司的业务运营情况21 (五) 发行人及其合并范围内子公司的受限资产情况22 (六) 发行人及其合并范围内子公司的或有事项23 (七) 重大资产重组情况26 (八) 信用增进情况26 五、 结论意见26 释 义 公司/发行人 北京市基础设施投资有限公司 本所/环球 北京市环球律师事务所 本所律师 王明朗律师，强高厚律师 超短期融资券 具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行 间债券市场发行的，期限在270天以内的超短期融资 券 本次超短期融资券 发行额度为人民币20亿元、期限为180天的北京市基 础设施投资有限公司2018年度第一期超短期融资券 本次发行 本次超短期融资券的发行 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 国发[2010]19号 《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关 问题的通知》国发[2010]19号 财预[2010]412号 《关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司 管理有关问题的通知相关事项的通知》 《业务指引》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 （中国银行间市场交易商协会公告[2009]第14号） 《管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》（中国人民银行令[2008]第1号） 《业务规程》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规 程（试行）》（中国银行间市场交易商协会公告 [2010]22号） 《募集说明书指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》（中国银行间市场交易商协会公告[2008] 第2号） 《注册规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注 册规则》（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第 2号） 《中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》（中国银行间市场交易商协会公告[2012]17 号） 《信息披露规则