17年第一期常州市金坛区交通产业集团有限公司公司债券法律意见书.pdfVIP

江苏华东律师事务所 法律意见书 江苏华东律师事务所 关于2017年第一期常州市金坛区交通产业集团有限公司 公司债券之法律意见书 致：常州市金坛区交通产业集团有限公司 江苏华东律师事务所（以下简称“本所”）接受常州市金坛区交 通产业集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作 为发行人在中国境内发行2017 年第一期公司债券（以下简称“本次 发行”、“本次债券”）事宜的专项法律顾问，就本次发行的发行事 宜出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。为出具本法律意 见书，本所律师特作出如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《企业债券管理条例》（以下简称“《管理条例》”）、《国家发展 改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金 [2004]1134 号，以下简称“《加强债券管理的通知》”）、《国家发 展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的 通知》（发改财金[2008]7 号，以下简称“《简化程序的通知》”）、 《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国 发[2010]19 号，以下简称“《19 号文》”）、财政部、国家发展改 革委、人民银行、银监会《关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平 - 1 - 江苏华东律师事务所 法律意见书 台公司管理有关问题的通知相关事项的通知》（财预[2010]412 号， 以下简称“《四部委通知》”）以及《国家发展改革委办公厅关于进 一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》 （发改办财金[2010]2881 号，以下简称“《规范通知》”）等现行有 效的法律、法规及规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 （二）本所律师已依据《公开发行企业债券的法律意见书编报规 则》的规定及法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和国家发改委的有关规定发表法律意见。 （三）本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，对发行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效性 进行了充分的核查验证，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 （四）发行人已向本所律师保证和承诺，发行人已提供本所律师 为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本 材料、复印材料和对有关事实的口头及书面说明；一切足以影响本意 见书的事实、文件均已向本所披露，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏；其所提供资料上的签字和/或印章均真实、有效；其所提 供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致。 （五）对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事 实，本所依赖于有关政府部门、发行人、其他有关单位或有关人士出 - 2 - 江苏华东律师事务所 法律意见书 具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。 （六）本所律师仅就与本次债券发行有关之法律问题发表意见， 并不涉及有关财务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律师专 业事项。本所律师在本意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评 级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准 确性作出任何明示或默示的保证。 （七）本所律师同意将本法律意见书作为发行人报备公开发行企 业债券所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应 的法律责任。 （八）本所律师同意发行人部分或全部在本次债券募集说明书中 自行引用或按国家发改委审查要求引用本意见书的内容，但发行人作 上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 （九）本法律意见书仅供