国浩律师(上海)事务所关于上海永达投资控股集团有限公司发行18年度第二期超短期融资券法律意见书(更新).pdfVIP

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 上海永达投资控股集团有限公司发行2018 年度第二期超短期融资券的 法律意见书 国浩律师（上海）事务所接受上海永达投资控股集团有限公司（以下简称“公 司”或“发行人” ）的委托，指派吴小亮律师、宋红畅律师担任发行人发行2018 年 度第二期超短期融资券 （以下简称“本次发行”，“本期超短期融资券”，“本期超 短期融资券发行”）的特聘专项法律顾问 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ）、《银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》、《非金融企业债务融 资工具注册发行规则》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》、《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下合称“ 《管 理办法》及其配套法规” ）等法律法规和交易商协会规则，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人本次发行的合法、合规性进行了 充分的核查。 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行的主体资格和所应具备的 条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资 料，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。 本所及本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明： 本所律师系根据本法律意见书出具日期以前已经发生的或存在的事实和我 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽 责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、资信评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会 计、审计、资信评级等内容时，本所均严格按照有关中介机构出具的报告进行引 2 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 述，该等引述并不意味着本所律师对其真实性和准确性作出任何明示或默示的保 证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。 发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、 真实的和有效的，有关文件原件及其签字和印章是真实的，且一切足以影响出具 本法律意见书的事实和文件均已向本所进行如实、完整披露，而无任何隐瞒、疏 漏之处。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具本法律意 见书。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行的必备法律文件，随同其他材 料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见 如下： 3 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 第一节 法律意见书引言 一、律师及律师事务所简介 本所的前身，即上海市万国律师事务所，是直属上海市司法局的合伙制律师 事务所，于 1993 年在上海市注册成立。上海市万国律师事务所与北京张涌涛律 师事务所、深圳唐人律师事务所于 1998 年6 月发起组建中国首家律师集团—— 国浩律师集团事务所，上海市万国律师事务所亦因此更名为国浩律师集团