北京市基础设施投资有限公司17年度第一期超短期融资券(债券通)法律意见书.PDFVIP

目 录 释 义 3 声 明 5 正 文 7 一、 发行人的主体资格 7 (一) 发行人的法人资格 7 (二) 非金融企业 8 (三) 交易商协会会员 8 (四) 发行人历史沿革 8 (五) 发行人的存续 13 (六) 结论意见 13 二、 发行的程序 14 (一) 发行人批准本次发行的内部程序 14 (二) 本次发行的注册手续 14 (三) 结论意见 15 三、 发行文件及发行有关机构 15 (一) 《发行方案》 15 (二) 《募集说明书》 15 (三) 《信用评级报告》 16 (四) 《审计报告》及财务报表 17 (五) 《法律意见书》 18 (六) 主承销商及联席主承销商资质 19 (七) 结论意见 21 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 22 (一) 本期超短期融资券注册金额 22 (二) 募集资金用途 22 (三) 发行人公司治理情况 23 (四) 发行人及其合并范围内子公司的业务运营情况 23 (五) 发行人及其合并范围内子公司的受限资产情况 25 (六) 发行人及其合并范围内子公司的或有事项 26 (七) 重大资产重组情况 29 (八) 信用增进情况 29 五、 结论意见 29 释 义 公司/发行人 北京市基础设施投资有限公司 本所/环球 北京市环球律师事务所 本所律师 王明朗律师，李立律师 超短期融资券 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分 （债券通） 期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具 本次超短期融 发行额度为人民币30亿元、期限为180天的北京市基础设施 资 券 （债券 投资有限公司2017年度第一期超短期融资券 （债券通） 通） 本次发行 本次超短期融资券 （债券通）的发行 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《业务指引》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（中国 银行间市场交易商协会公告[2009]第14号） 《管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中 国人民银行令[2008]第1号） 《业务规程》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》（中国银行间市场交易商协会公告[2010]22号） 《募集说明书 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 指引》 引》（中国银行间市场交易商协会公告[2008]第2号） 《注册规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规 则》（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第2号） 《中介服务规 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》 则》（中国银行间市场交易商协会公告[2012]17号） 《信息披露规 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》 则》（中国银行间市场交易商协会公告[2012]2号） 中国银行间市 《中国银行间市场交易商协会关于公布非金融企业债务融 场交易商协会 资工具注册发行规则、非金融企业债务融资工具公开发 公告[2016]4号 行注册工作规程及非金融企业债务融资工具公开发行注 册文件表格体系的公告》及附件 （中国银行间市场交易商 协会公告[2016]4号） 《债券通》 《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法