海安开发区建设投资有限公司18年度第一期中期票据法律意见书(更新).pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 目 录 法律意见书正文 4 一、发行主体 4 （一）发行人具有法人资格 4 （二）发行人是非金融企业 4 （三）发行人接受交易商协会自律管理 5 （四）发行人历史沿革合法合规 5 （五）发行人依法有效存续 6 二、发行程序 7 （一）发行人内部决议 7 （二）发行人的注册和备案 8 三、发行文件及发行有关机构 8 （一）关于本次发行的募集说明书 8 （二）关于本次发行的信用评级 8 （三）本次发行的法律意见书 9 （四）关于本次发行的审计 9 （五）本次发行的承销 10 四、关于本次发行的重大法律事项及潜在法律风险 11 （一）关于本次发行的规模 11 （二）关于本次发行的募集资金用途 11 （三）关于发行人的公司治理结构 12 （四）发行人的业务运行情况 12 （五）受限资产 16 （六）或有事项 22 （七）重大资产重组情况 24 （八）信用增进情况 24 （九）重大债务违约行为 24 五、结 论 24 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 公司/发行人/海安 指 海安开发区建设投资有限公司 开投/本公司 高新城镇化 指 海安高新区城镇化建设管理有限公司 江苏海穗工业园区发展有限公司，原江苏海安县工业园区发 园区公司 指 展有限公司 拓海水利 指 南通拓海水利建设有限公司 本期中票/本期中期 发行人拟发行的总额为人民币5亿元的海安开发区建设投资 指 票据 有限公司20 18年度第一期中期票据 本次发行 指 本期中期票据的发行 《公司章程》 指 现行有效《海安开发区建设投资有限公司章程》 中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资 《管理办法》 指 工具管理办法》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 《募集说明书指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 指 引》 引》 《中介服务规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《海安开发区建设投资有限公司2018 年度第一期中期票据 募集说明书 指