海宁市城市发展投资集团有限公司18年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

浙江浙经律师事务所 法律意见书 浙江浙经律师事务所 关于海宁市城市发展投资集团有限公司 发行2018 年度第一期短期融资券之法律意见书 浙经法意（2018）第1814 号 致：海宁市城市发展投资集团有限公司 浙江浙经律师事务所（以下简称 “本所”）是具有中华人民共和国法 律执业资格的律师事务所。本所接受海宁市城市发展投资集团有限公司 （以下简称“发行人”或 “公司”）的委托，指派夏远航律师、杨斌律师 （以下简称“本所律师”）担任发行人在中国境内公开发行“海宁市城市 发展投资集团有限公司2018 年度第一期短期融资券”（以下简称 “本期融 资券”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券 业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指 引》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》以及《非金融企业债务 融资工具公开发行注册文件表格体系》等有关法律、法规和规范性文件， 按照中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）规则指引以 及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期融资券涉 及的相关法律事项，出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明事项： 本所律师依据《公司法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件，按 照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神出具法律意见书。 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 浙江浙经律师事务所 法律意见书 和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽 职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备 的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相 应的法律责任。 本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用法律意见 书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义和曲 解。 本所律师已得到发行人的保证，即发行人向本所提供的为出具法律意 见书和律师工作报告必需的原始书面材料、副本材料、复印材料或口头证 言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，有关 副本材料或复印件材料均与正本或原件一致且相符的。 本所律师仅对本期融资券发行的法律问题发表法律意见，并不对会 计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。本所律师在法律意见书 和律师工作报告中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中的任何数 据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做 出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本期融资券发行之目的使用，不得用作任 何其他目的。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法 律意见如下： 一、发行主体 （一）发行人基本信息 经本所律师核查，发行人现持有海宁市市场监督管理局2017 年11 月 30 日核发的《营业执照》，所载情况如下： 浙江浙经律师事务所 法律意见书 注册号 913304816702971739 公司名称 海宁市