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新联谊事务所集团 / 敬德敬业 至诚至真 风险管理事件信息库 风险案例库结构： 案例编号； 风险类型； 事件描述； 原因分析； 警示与建议； 控制措施； 责任部门； 新联谊事务所集团 / 敬德敬业 至诚至真 风险管理事件信息库 序号 风险类型 案例名称 案例描述 原因分析 造成损失 预防控制措施 责任部门 责任岗位 备注 新联谊事务所集团 / 敬德敬业 至诚至真 风险管理初始信息收集情况 1．风险管理初始信息收集情况。请简要说明企业为开展2010年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况，主要包括： （1）企业建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。 （2）根据企业确定的重大风险损失事件标准，对企业近三年来发生的重大风险损失事件，从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面，进行收集整理分析的相关情况。 （3）关于企业所在行业产业政策、资源供应、市场需求等信息的收集整理情况，并简要分析所在行业的固有风险。 说明：企业向国资委报送年度报告时，可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险事件库、收集分析重大风险损失事件和收集行业信息的有关情况。 * * * 企业集团公司管控、三项制度改革、全面预算管理、全面风险管理、企业信息化管理、人才队伍建设及自主创新等7项工作纳入2008-2010年任期考核。 * 企业集团公司管控、三项制度改革、全面预算管理、全面风险管理、企业信息化管理、人才队伍建设及自主创新等7项工作纳入2008-2010年任期考核。 * * * * * * “做企业不是说危机来了才要控制风险，其实风险随时随地都有，任何时候都不能懈怠。” * COSO是全国虚假财务报告委员会下属的发起人委员会（The Committee of Sponsoring Organizations of The National Commission of Fraudulent Financial Reporting） * * * * * * * * 45-51条 * 外部：宏观经济 行业政策 市场状况 技术 内部：基础结构 业务流程 管理 信息报告 * 新联谊事务所集团 / 敬德敬业 至诚至真 第四十二条　企业应建立健全风险管理组织体系，主要包括规范的公司法人治理结构，风险管理职能部门、内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构及其职责。 风险管理组织体系 新联谊事务所集团 / 敬德敬业 至诚至真 董事会 首席执行官 首席财务官 财务部门 其他高级官员 生产部门 首席市场官 市场部门 风险管理委员会 首席风险官 CRO 各单位流程风险管理负责人 风险管理员 风险管理员 风险管理员 采购部门 法律部门 内审部门 现代企业风险管理组织体系 新联谊事务所集团 / 敬德敬业 至诚至真 XX集团风险管理组织体系 董事会 风险管理委员会 薪酬委员会 发展战略咨询委员会 资金管理委员会 审计委员会 风险管理主管副总经理 风险管理办公室 其他副总经理 各职能部门 子公司管理层 各风险管理岗位 子公司风险管理部 子公司业务部门 综合管理 信息系统管理 新联谊事务所集团 / 敬德敬业 至诚至真 集团