xxxxxx投资有限公司治理方案计划（定稿）（ppt54页）资料.pptVIP

重要说明 公司治理结构的建设就是要实现权力制衡、激励和约束、协调的功能，从而保护利益相关者的利益 举例1-1：中国国内公司法人治理结构图 举例1-2：浙江某集团组织架构图 考虑因素之一：公司治理结构的职责界定 公司治理结构不同职责的界定是企业规范高效运作的基本保证 考虑因素之二：董事会如何实现对人力资本的激励与约束 考虑因素之三：治理结构的选择 董事会的战略决策功能决定了董事会成员的战略决策角色定位，同时也承担着监督执行角色 考虑因素之五：专业委员会的选择及主要职责 XXXXXX法人治理结构图 监事会代表股东利益和员工利益，按照《中华人民共和国公司法》的有关规定进行组建 治理结构设计指导思想（2/3） 母公司也可以通过与子集团签订协议，保留一些最重要的领导权力 子集团建立董事会，建议采用三人或五人制董事会，天一作为大股东应派出公司高管担任董事长，并根据子集团的具体情况，选派相关人员出任董事 审计委员会一般包括1-2名非执行董事，可在条件允许情况下引进非执行董事 审计委员会成员一般不少于三名，为体现审计的客观公正，审计委员会主任最好由非执行董事担任 随着公司规模的发展，非执行董事人数应和执行董事人数持平或略多 审计委员会成员中至少要有一名具备适当专业资格，或相关财务管理专业的人员 审计委员会（2/2） 人员组成： 薪酬绩效委员 会主要职责 制定薪酬政策，根据集团情况确定薪资定位，尽力保证集团薪资的公平性与竞争性 确定薪酬政策的内在理念，确保薪酬结构符合公司倡导的文化 指导人力资源中心根据岗位价值大小建立内部岗位价值等级体系，协调、平衡各中心、部门、人员间的薪酬水平，确保内部薪酬范围和薪酬水平的公平性 指导确定绩效信息来源的选择方法，信息来源的真实性、可靠性、复杂程度，与企业经营方向的一致性，确保考核与个人贡献、岗位贡献的匹配 指导确定绩效考核的内容和标准，确定特殊情况的考核政策。评估考核结果与公司战略的一致性，内容相关性和评价标准的一致程度；评估绩效系统的可接受性，做到程序公平、人际公平、结果公平 监督薪酬政策的执行情况；评估、监督绩效评价系统的执行等 薪酬绩效委员会 华彩建议薪酬绩效委员会成员由相关专家组成。 人员组成： 董事会薪酬绩效委员会主要负责制定、审查公司董事及管理层的薪酬政策与方案、考核标准并进实行实施。 公司治理机制的主体内容是对“三会一层”（股东会、监事会、董事会、管理层）进行相应规范（文案成果对应《公司治理文件汇编》中提供，本处略） 股东大会议事规则 监事会议事规则 董事会议事规则 董事会战略投资委员会实施细则 董事会薪酬绩效委员会实施细则 董事会审计委员会实施细则 董事长工作细则 总裁工作细则 财务总监工作细则 目 录 公司治理概要 XXXXXX公司法人治理结构设计的影响因素 XXXXXX治理结构设计 XXXXXX对子集团的治理思路 参考资料：不同国别的治理模式研究与对比 XXXXXX对下属子公司集团的治理受母子公司治理特征的影响 集团总部（备注：特指XXXXXX，下同）与下属子公司集团（备注：特指广厦置业、建安、天际，下同）在产权和组织体制上是一个控制与被控制以及支配与被支配的等级关系，从而使集团总部的治理与下属子集团的治理出现差别； 集团总部的治理要通过战略管理确定集团整体的发展方向，并通过一系列手段来监控集团总部战略的实施，而子集团虽然也要有自己的战略管理，但其治理中的战略管理更多是执行集团总部的战略，是集团总部战略管理的执行单位； 对XXXXXX总部来说，广厦置业、建安集团、天际集团的治理在整个集团公司中是总公司的治理或战略实施单位。 母公司 子公司 子公司 XXXXXX 建安集团 广厦置业 天际集团 治理结构设计指导思想（1/3） XXXXXX层面（见第三部分）： XXXXXX作为集团总部，对下属子集团行使基本的人权、财权和战略管控权； XXXXXX依据子集团业务板块的不同和产权关系确定管理的方式和深度（财务型、战略型、操作型）； XXXXXX和下属子集团之间是投资中心、利润中心的关系； XXXXXX保障和推进子集团董事会和监事会的规范化有效运作，向子集团选派董事和监事，同时XXXXXX的决策意志通过子集团董事会中的董事来体现，监管目标通过子集团监事会中的监事来实现； XXXXXX同时承担着建立健全子集团董事、监事、经营班子的考核评价、激励约束机制。 XXXXXX与下属子集团之间的关系： XXXXXX 建安集团 广厦置业 天际集团 母公司董事会授权总裁办公会 子集团董事会 子集团经营班子 通过建立“子集团董事”汇报制度，建立起“母公司 董事会”对“子集团董事会”决策的影响能力。 同时，事实上形成公司法及子集团章程明确规定 的由子集团董事会行使职权。 母公司董事会 子集团董