广西南方食品集团股份有限公司关联交易管理制度-中国证监会.PDF

广西南方食品集团股份有限公司 关联交易管理制度 (公司第六届董事会第五次会议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管 理，切实维护公司及其全体股东的合法权益，根据中华人民共和国《公司法》、《证 券法》、《企业会计制度》及其相关准则、中国证券监督管理委员会《上市公司治理 准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及广西南方食品集团股份有限公司（以 下简称“本公司”或“公司” ）《章程》有关规定，结合本公司的情况，制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的管理。公司从事与关联方的经济交易活 动，应遵守本制度的规定。 第二章 关联人及关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人为公司的关联法人： 1、本公司的控股股东以及直接或间接地控制本公司的法人； 2 、由上述法人直接或间接控制的除本公司及本公司的控股子公司以外的法人； 3、其他持有本公司 5% 以上股权的法人； 4 、由本制度第六条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管 理人员的，除本公司及本公司的控股子公司以外的法人； 5 、中国证监会、证券交易所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本 公司有特殊关系、可能造成本公司对其利益倾斜的法人。 第五条 公司与本制度第四条第二款所列法人仅因受同一国有资产管理机构控 制而形成关联关系的，可以向深圳证券交易所申请豁免有关交易按照关联交易履行 相关义务，但该法人的董事长、总经理或半数以上的董事属于本制度第六条所列的 公司关联自然人的除外。 第六条 具有以下情形之一的自然人为公司的关联自然人： 1、直接或间接持有本公司 5% 以上股份的自然人； 1 2 、本公司董事、监事、总经理（副总经理）、财务负责人、技术负责人、董事 会秘书等高级管理人员； 3 、本制度第四条第一款所列关联法人的董事、监事及高级管理人员； 4 、本条第一、第二款所列的公司关联自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、年满 18 岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐 妹、子女配偶的父母等； 5 、中国证监会、证券交易所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本 公司有特殊关系，可能造成本公司对其利益倾斜的自然人； 第七条 具有下列情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： 1 、因与本公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来 12 个月内，具有本制度第三条和第五条规定的情形之一的； 2 、过去 12 个月内，曾经具有本制度第四条和第六条规定的情形之一的。 第八条 本公司的关联交易，指本公司及其控股子公司（指本公司拥有其 50% 以上股权的企业法人）与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收 取价款,包括但不限于下列事项： 1 、购买原材料、动力、燃料； 2 、销售产品、商品； 3 、提供或接受劳务； 4 、委托或受托销售； 5 、购买或出售除商品以外的其他资产； 6 、对外投资（含委托理财、委托贷款）； 7 、提供财务资助； 8 、提供担保（反担保除外）； 9 、租入或租出资产； 10、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 11、赠与或接受赠与； 12、债权或债务重组； 13、研究与开发项目的转移； 14、签订许可协议； 15、通过其它约定可能造成资源或义务转移的事项； 2 16、证券交易所或本公司认为应当属于关联交易的其他事项。 第三章 关联交易的基本原则 第九条 本公司与关联人发生的关联交易应当遵循以下基本原