关于北京汉王鹏泰科技股份有限公司.PDFVIP

北京雍文律师事务所 关于北京汉王鹏泰科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 北京市海淀区善缘街1号7层 2-723室 邮编100080 电话：010 传真：010 二〇一八年九月 北京雍文律师事务所 关于北京汉王鹏泰科技股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书 致：北京汉王鹏泰科技股份有限公司 北京雍文律师事务所（以下简称“本所”）受北京汉王鹏泰科技股份有限公 司（以下简称“汉王鹏泰”或 “公司”）之委托，就公司拟申请进入全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让股票（以下称“本次挂牌”）所涉相关事宜，已 根据相关法律、法规的规定以及中国证券监督管理委员会(以下称“证监会”) 和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）的要求，出具《北京汉王鹏泰科技股份有限公司申请股票在全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。 根据全国股份转让系统公司出具的《关于北京汉王鹏泰科技股份有限公司挂 牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”），本所就《反馈意见》 中所涉及的相关法律问题，进一步查验并就相关内容进行修改或补充说明，特出 具本补充法律意见书。 本补充法律意见书是对《法律意见书》的补充，并构成《法律意见书》不可 分割的一部分。 本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提和假设同样适用于本补充法律 意见书，本补充法律意见书中使用简称的含义与《法律意见书》中所使用简称的 含义相同。 本补充法律意见书仅供股份公司为本次申请股票公开转让之目的使用，不得 用作任何其他目的。 本所及经办律师同意将本补充法律意见书作为股份公司本次申请股票公开 转让所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 本所及经办律师根据有关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、 1 道德规范和勤勉尽职精神，出具本补充法律意见书如下： 一、公司特殊问题 1、请主办券商和律师补充核查公司、原股东与机构投资者之间签署的协议 中是否存在其他业绩对赌、优先权、股权回购等特殊条款内容及其解除情况， 原股东是否具备回购能力，协议内容是否符合《挂牌公司股票发行常见问题解 答（三）》关于认购协议中禁止存在的特殊条款的要求，公司股权是否存在争 议，就是否存在损害申请挂牌公司、中小股东或债权人利益情形发表明确意见。 律师回复意见： （一）汉王科技股份有限公司（甲方）与北京汉王鹏泰科技有限公司（乙方）、 北京鹏信泰投资管理合伙企业（丙方）签订《北京汉王鹏泰科技有限公司股权激 励协议书》，约定如下： 第四条、激励与约束措施 4.1 在乙方单年不亏损，T-1 年和 T-2 完成业绩考核的前提下，T 年至 T+2 年分别达成规定的扣非后净利润业绩目标时，触发股权奖励条款，T年至T+2年 汉王科技股份有限公司将按占子公司管理层增资扩股后注册资本的10%，分年度 通过持股公司无偿赠予给经甲方股权激励管理小组批准的子公司激励对象，业绩 目标和奖励比例如下表所示： 年份