经济发展战略和公平与效率的关系-北京大学国家发展研究院NSD.DOC

PAGE PAGE 1 经济发展战略与公平、效率的关系 林毅夫 刘培林 （北京大学中国经济研究中心 , 100871） No. C2002007 2002年5月15日 内容提要：本文以一个新的理论视角分析了公平和效率的关系。与已有的文献不同，本文不是把公平与效率两者对立起来，而是从一个国家（地区）的经济发展战略选择入手，以一个统一的逻辑框架对长期经济发展过程当中的公平和效率问题，同时给出内生的解释。本文认为，公平和效率两者都内生决定于一个国家（地区）的长期经济发展战略选择。本文的结论是，对任何国家只要走违背比较优势的赶超发展道路，优先发展资本密集度超越于当前阶段的要素禀赋结构的产业和技术，其企业必然没有自生能力，为扶持这些企业所推行的各种扭曲性的保护政策必然恶化其公平和效率问题；只有走符合比较优势的发展道路，企业才具有自生能力，从而才能够得兼效率和公平。 关键词： 经济发展战略、自生能力、经济绩效、公平  一、引言：一些基本的事实和理论综述 既能够快速地发展经济，又能够使人民均享发展带来的利益，这是人类梦寐以求的目标。但是放眼世界各国的实际情况，能够解决好这两个问题的国家为数寥寥。下面的图1反映的是世界105 其他国家缺少人均收入或者GINI系数资料，故没有在图中标出。个国家和地区1999年的人均GNP水平 这里的人均GNP是按照官方汇率折算的来的，而按照PPP计算的人GNP和按照汇率计算的GNP之间相关系数为0.9663。从我们的研究目的来说，主要关注各国收入水平的对比，而不是实际绝对水平，所以具体选用哪个口径的GNP，影响不大。和收入分配状况。从该图可见，以GINI系数 这里的GINI系数的调查年份并不是完全一样，另外有的国家是以收入调查资料计算的GINI 其他国家缺少人均收入或者GINI系数资料，故没有在图中标出。 这里的人均GNP是按照官方汇率折算的来的，而按照PPP计算的人GNP和按照汇率计算的GNP之间相关系数为0.9663。从我们的研究目的来说，主要关注各国收入水平的对比，而不是实际绝对水平，所以具体选用哪个口径的GNP，影响不大。 这里的GINI系数的调查年份并不是完全一样，另外有的国家是以收入调查资料计算的GINI系数，有的国家是以消费支出计算的GINI系数。具体资料，请参见World Bank，World Development Report 2000-2001, Oxford: Oxford University,2001,pp.283注解和pp.320-321。 0.4的GINI系数是国际公认的公平和不公平的分界线。 事实上，把衡量发达程度标志的人均收入改变为10000美元或者是8000美元，上述的收入水平和收入分配格局的几种类型，基本没有什么改变。 出于这个事实，后面的分析将更多地围绕发展中国家的情形展开。 资料来源：根据（World Bank，World Development Report 2000-2001, Oxford: Oxford University,2001）资料整理而来。 公平和效率的关系，也是学术界长期关注的焦点，这方面的研究文献可谓汗牛充栋。 经济增长和收入分配的理论研究由来已久。Gills等（Gills, Perkins, Roemer和Snodgrass 1987， Ch.4）对于经济思想史上影响广泛的几个关于经济增长和收入平等问题的理论，进行了非常好的评述。我们这里不拟赘述，而仅仅围绕我们的分析主题，评述当代的几个重要的理论观点。 标准的新古典福利经济学认为，公平和效率不可同时得兼，必须以两个步骤分别解决公平和效率的问题。福利经济学的第一定理表明，在充分竞争的条件下，由于各种生产要素获得的报酬率，等于其边际产品的价值。由此得到的关于收入分配的推论则是，任何在市场竞争条件下形成的收入分配格局，都是帕累托最优的；而第二定理表明，市场竞争的某个具体的帕雷托最优的结果，未必在规范的意义上就是最合意的；而合意的福利分配 福利经济学意义上考察的平等，所比较的并不是一般所指的单位时间段之内的货币收入流，而是经济主体之间的效用水平。福利经济学第二定理所指人际之间的禀赋转移，指的是财富的存量；而通常的关于收入分配的文献所主要研究的，则是收入流量之间的不平等。这是因为存量财富的不平等数据难以得到。格局，必须通过人际之间的禀赋转移才能够达到 (Varian 1992)。而有的学者则走得更远，如Feldstein（1998）认为，“……收入不平等不是一个值得矫正的问题。把衡量不平等程度的GINI系数的上升理解为一桩坏事的通常观念，违背了帕雷托原则。这种观念事实上无异于使用了一个特定的社会福利函数，在这个特定的社会函数中，高收入者的收入增加被赋予了负的权数。分配问