2015年度募集资金使用与存放情况专项核查报告.PDFVIP

盛通股份募集资金使用与存放专项核查报告 招商证券股份有限公司关于北京盛通印刷股份有限公司 2015 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为北京 盛通印刷股份有限公司（以下简称“盛通股份”或“公司”）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司保荐工作指引》和保荐协议等文件的有关约定，对盛通股份2015 年度募集 资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、招商证券对募集资金使用情况的核查工作 招商证券作为保荐机构，查阅盛通股份编制的2015 年度《关于公司募集资 金年度存放与实际使用情况的专项报告》、立信会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2016]第210217 号）；检查募集资金专户年末对账单；检查募集资金使用的相关合同、发票、付 款凭证等资料；查阅了盛通股份截至2015 年末的固定资产及相关台账；并与盛 通股份相关人员进行了交流，对其募集资金使用情况进行了核查。 二、募集资金使用情况 1、募集资金基本情况 （1）实际募集资金金额、资金到位时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可字[2011]1014 号文《关于核准北 京盛通印刷股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，于 2011 年 7 月 11 日向社会公众发行人民币普通股3300 万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行 价人民币10.00 元，共计募集资金人民币33,000.00 万元，扣除发行费用人民币 2,706.05 万元，实际募集资金净额为人民币 30,293.95 万元。上述募集资金到 位情况业经中准会计师事务所有限公司中准验字[2011]1019 号《验资报告》确 认。 1 盛通股份募集资金使用与存放专项核查报告 （2）本年度使用金额及余额 2015 年度公司共使用募集资金2,064.90 万元，累计使用30,926.32 万元， 2015 年度募集资金存款利息收入（扣除手续费）0.39 万元，累计利息收入（扣 除手续费）636.25 万元，截止2015 年12 月31 日募集资金余额为3.88 万元。 2、募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据有关法律法规和 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》等相关规定，公司制订了《北京盛通印刷股份有限公司募集资金管理 办法》，对募集资金的存放、使用管理、对资金使用情况的监督和报告等作出了 具体规定，该办法于2010 年10 月20 日经公司第二届董事会2010 年第三次会议 审议通过。2011 年 7 月22 日,公司与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三 方监管协议》，公司签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所的《三 方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内严格按协议执行，《募集资金三方 监管协议》的履行不存在问题。 3、募集资金专户存储情况 截至2015 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额如下： 账户 存款 银行名称 户名 账 号 开立金额 期末余额 性质 期 北京银行股 北京盛通 份有限公司 专项 印刷股份 01090978000120109092022 302,939,526.56 活期 26,222.72 经济技术开 账户