公司治理机制与企业自主创新关系的实证研究管理科学与工程专业论文.docxVIP

舢Y 舢Y ¨¨i●■● 唧8 Ⅲ8 Ⅲ3 Ⅲ4 肌7 咖4 An Empirical Study on Corporate Governance and Enterprise Innovation By LIU Jiyi Under the Supervision of Prof．XU Wei A Thesis Submitted to the University of Jinan In Partial Fulfillment of the Requirements For the Degree of Master of Engineering University of Jinan Jinan， Shandong， P．R．China May,2011 liI.. 原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：通 日 期：王翌旦必 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解济南大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借鉴；本人授权济南大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 口公开 口保密(——．年，解密后应遵守此规定) 论文作者签名：速‘／蒸立砂导师签名：笠军三挈 济南大学硕士学位论文目 济南大学硕士学位论文 目 录 摘 要 ． ． ． ．I ABSTRACT ．IⅡ 第一章绪论 1 1．1研究背景和意义 。l 1．1．1研究背景 。l 1．1．2研究意义 2 1．2研究目的和研究内容 ．2 1．2．1研究目的 ．．2 1．2．2研究内容 3 1．3研究方法 一3 1．4研究思路 4 1．5研究创新点 一5 第二章相关概念和理论概述 ．7 2．1公司治理概述 7 2．1．1股东至上的关系制衡理论 7 2．1．2制度安排理论 7 2．1．3利益相关者理论 8 2．1．4创新企业的公司治理理论 9 2．2公司治理机制 10 2．2．1决策机制 ．1l 2．2．2监督和制衡机制 ．1l 2．2．3激励机制 ．12 2．2．4约束机制 ．．12 2．3自主创新概述 13 2．3．1自主创新的内涵 。13 2．3．2自主创新的特征 ．．14 2．4公司治理对创新影响的相关研究 15 2．4．1公司治理模式 l 6 公司治理机制与企业自上创新关系的实证研究2．4．2董事会结构 公司治理机制与企业自上创新关系的实证研究 2．4．2董事会结构 。16 2．4．3股权结构 。1 7 2．4．4经营者 ．1 8 2．4．5负债结构 18 第三章公司治理机制对企业自主创新的影响研究 ．21 3．1公司治理机制对企业自主创新影响的研究框架 21 3．2决策监督机制对企业自主创新的影响分析 。2l 3．2．1股东 22 3．2．2董事会 23 3．3激励机制对企业自主创新的影响分析 25 3．4约束机制(外部治理机制)对企业自主创新的影响分析 26 3．4．1资本市场 26 3．4．2产品市场 ．．27 3．4．3人才市场 28 3．4．4政府法律监管 一28 第四章我国公司治理机制和企业自主创新的现状及存在的问题 ．29 4．1我国公司治理机制存在的问题 29 4．1．1股权结构单一 ．．29 4．1．2董事会功能弱化 ．．30 4．1．3激励机制不健全 ．30 4．2我国企业自主创新现状 3 1 4．2．1研究与试验发展经费 ．．32 4．2．2财政科技拨款 ．33 4-2．3研发人力资源 35 4．2．4科技产出 ．．36 4．2．5高技术产业 ．．40 4．3我国企业自主创新存在的问题 ．．4l 4．3．1自主创新动力不足 ．．4l 4．3．2研发能力不足 ．42 Ⅱ 济南大学硕十学位论文4．3．3自主研发人才队伍建设不足 济南大学硕十学位论文 4．3．3自主研发人才队伍建设不足 ．43 4．3．4创新激励机制不完善 43 第五章我国上市公司治理机制与企业自主创新关系的实证分析 ．45 5．1研究假设 45 5．1．1决策监督机制 45 5．1．2激励机制 。46 5．1．3约束机制 ．47 5．1．4企业负债水平和企业规模 ．47 5．2数据来源与样本选择 48 5．3研究方法和变量的选取 ．48 5．3．1潜变量 ．48 5．3．2显变量 ．．49