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第三章、美国国家结构制度及其历史演变State Structure System and Its Historical Evolution 一、国家结构制度的基本理论(Basic theory ) 二、美国联邦制的确立和背景 (the Establishment and its background) 三、美国联邦制的基本原则(Basic principles ) 四、美国联邦制的历史演变 (Historical Evolution) 一、国家结构制度的基本理论 （一）联邦制及其特点 1、联邦制的概念(Federal system ) 联邦制是一种区域政治组织形式，它通过受宪法保障的中央政府与地方政府之间的分权(Separation of Power)而将同一性和地区多样性同等纳入一个单一的政治体制之中。这种结构组织形式的独有特色是国家权力至少在两级政府中进行分配。 联邦制被认为是在极端的中央集权和松散的邦联之间的一种折衷形式，它使人们有可能把能有效的处理共同问题的中央权力同保留地方自治和地方特色结合起来。 （一）联邦制及其特点 2、联邦制的特点 ①从国家和法律体系看，除有联邦的宪法、法律外，各成员单位还有各自的宪法和法律，但联邦法律高于各成员的法律。 ②从国家机构的组成看，除设有联邦立法机关、政府和司法系统外，各成员还设有各自的立法机关、政府和司法系统。 ③从联邦与各成员的权力划分看，宪法明确规定了各自的权力范围，各级政府都被限制在自己的职权范围内，在这个范围内自主行动。这种权力划分，任何成员单位和中央政府都无权擅自改变。修改宪法要经过复杂的程序，有的国家还规定必须经过绝大多数联邦成员的同意，如美国。 ④从解决权限争议的角度看，联邦制国家均设有仲裁机关（最高法院或宪法法院），对中央和地方各自的宪法权利所发生的争议作出裁决。 （一）联邦制及其特点 3、联邦与联邦成员间的权力关系 （1）联邦与联邦成员关系的基本原则 联邦制国家在处理联邦与联邦成员之间的关系上有许多共同的原则： 联邦地位高于各联邦成员； 联邦与联邦成员实行分权； 通过司法途径解决联邦和州之间关于权利划分的争议。 （一）联邦制及其特点 3、联邦与联邦成员间的权力关系 一些国家还有一些特有的联邦原则 美国特有原则有： ①各州地位平等； ②各州有权选择自己的政府形式； ③联邦和州不能任意单方面修改宪法等。 德国特有的原则有： 联邦与外国签订条约涉及某州利益时，必须听取该州意见； 各州通过参议院参与联邦立法与行政等。 （一）联邦制及其特点 3、联邦与联邦成员间的权力关系 （2）联邦与联邦成员权力划分的特征与方式 ①成员单位与联邦中央在法律意义上互不从属，各成员单位在规定范围内相互平等，同等至高无上。 ②明确划分中央政府与成员单位政府的权力，在一些事务上，中央政府独立于各成员单位政府；在另一些事务上，各成员单位又独立于中央政府，中央政府与成员政府两者均直接对人民行使权力，每一个公民都隶属于两个政府。 ③中央政府与成员单位政府在宪法规定的事务上互相协调。 （一）联邦制及其特点 3、联邦与联邦成员间的权力关系 联邦制下中央与成员单位政府的权力划分方式： ①联邦权力采取列举方式，剩余权力归各州，如美国。 ②各成员单位的立法权一一列举，剩余权力归联邦，如加拿大。 ③宪法中写下三个“立法项目表”，列举中央，成员单位、中央与成员单位共同立法项目，如1950年印度宪法。 （一）联邦制及其特点 美国联邦制特点： 美国宪法第10条修正案提出了联邦和州两级政府分权和准则：联邦政府拥有“授予的权力”（亦称“列举权力”“明示权力”），州政府拥有保留权利。具体实践中，情况如下： 第一，按照宪法规定，联邦政府只能行使宪法明确授予的权力以及据最高法院解释可以从授予权力合理引申出来的权力，即“默示权力”。 （一）联邦制及其特点 第二，关于州的保留权利，美宪法并无明确规定，一般认为包括建立地方政府、举行选举等权利。 第三，一些权力是联邦和州可以共同行使，如举办公共福利，为公共福利而征用财产等。 第四，美国宪法还禁止联邦政府和州政府行使某些权力。 第五，国宪法第4条还规定了联邦对州的某些义务，如保证各州实行共和政体，保证各州不受侵犯，应各州之请平息内乱等。 （二）单一制及其特点 1、单一制概念及其特点（Unitary System) 2、单一制国家中央与地方的关系 （1）中央对地方职权的监督和控制 （2）单一制国家地方政府的职权 （二）单一制及其特点 1、单一制概念及其特点 单一制是国家结构的另一种重要形式。它是由若干行政区域单位或自治单位组成的单一主